- 多選題出現(xiàn)下列情形，基金銷(xiāo)售人員存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（）
- A 、向他人提供基金未公開(kāi)的信息
- B 、散布虛假信息。擾亂市場(chǎng)秩序
- C 、接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行交易
- D 、對(duì)投資者作出盈虧保證
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
考察銷(xiāo)售人員的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】當(dāng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或基金銷(xiāo)售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）保障基金投資人的合法利益。
- A 、優(yōu)先
- B 、其次
- C 、最后
- D 、不必
- 2 【多選題】基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)不得有的行為包括（ ）。
- A 、在銷(xiāo)售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益
- B 、違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息
- C 、詆毀其他基金、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或銷(xiāo)售人員
- D 、散布虛假信息，擾亂市場(chǎng)秩序
- 3 【單選題】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員在銷(xiāo)售基金時(shí),不正確的行為是( )。
- A 、進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
- B 、向投資人承諾收益
- C 、介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況
- D 、根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好,推薦適合的基金產(chǎn)品
- 4 【單選題】基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員在銷(xiāo)售基金時(shí),不正確的行為是( )。
- A 、進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
- B 、根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好,推薦其合適的基金產(chǎn)品
- C 、向投資人承諾收益
- D 、介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況
- 5 【單選題】基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員在銷(xiāo)售基金時(shí)，不正確的行為是（?。?。
- A 、進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
- B 、根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，推薦其合適的基金產(chǎn)品
- C 、向投資人承諾收益
- D 、介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況
- 6 【單選題】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員在銷(xiāo)售基金時(shí)，不正確的行為是（ ）。
- A 、募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折
- B 、根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，推薦適合其投資的基金產(chǎn)品
- C 、進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
- D 、介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況
- 7 【單選題】基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員在銷(xiāo)售基金時(shí)，不正確的行為是( )。
- A 、進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
- B 、根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，推薦其合適的基金產(chǎn)品
- C 、向投資人承諾收益
- D 、介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況
- 8 【單選題】基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員在銷(xiāo)售基金時(shí)，不正確的行為是（?。?
- A 、進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
- B 、根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，推薦其合適的基金產(chǎn)品
- C 、向投資人承諾收益
- D 、介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況
- 9 【單選題】基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員在銷(xiāo)售基金時(shí)，不正確的行為是（?。?。
- A 、進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
- B 、根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，推薦其合適的基金產(chǎn)品
- C 、向投資人承諾收益
- D 、介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況
- 10 【單選題】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員在銷(xiāo)售基金時(shí)，不正確的行為是（ ）。
- A 、募集期間采取抽獎(jiǎng)的促銷(xiāo)活動(dòng)
- B 、根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，推薦適合其投資的基金產(chǎn)品
- C 、進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
- D 、介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況
熱門(mén)試題換一換
- 基金利潤(rùn)的其他收入不包括（ ）。
- 合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。這屬于合規(guī)管理的（ ）。
- 下列屬于基金管理人權(quán)利的是（）。 Ⅰ. 按照基金合同約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn) Ⅱ. 根據(jù)基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督私募基金托管人,對(duì)于私募基金托管人違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止 Ⅲ. 按照有關(guān)規(guī)定和基金合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利 Ⅳ. 私募基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則（包括但不限于基金總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制等）進(jìn)行調(diào)整
- 某統(tǒng)一公債的債券面值為100，票面利率為5%，市場(chǎng)利率為4.5%，則該統(tǒng)一公債的內(nèi)在價(jià)值為（ ）元。
- 從下列基金合同規(guī)定的資產(chǎn)配置比例看，屬于債券基金的是（ ）。
- 債券市場(chǎng)常用的結(jié)算方式中，對(duì)雙方信用依存度最低的是（）。
- 基金高管人員要維護(hù)其所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)要堅(jiān)持（）原則。
- 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)注重考察的三大投資能力不包括（）。
- 道德與法律是社會(huì)行為規(guī)范最主要的兩種形式，下列關(guān)于兩者的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
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