- 選擇題下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備
- B 、證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力
- C 、證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息
- D 、證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示
掃碼下載億題庫(kù)
精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分
參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤：廣播電臺(tái)、電視臺(tái)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券節(jié)目的審查與管理，節(jié)目?jī)?nèi)容必須符合廣播電視節(jié)目管理規(guī)定、證券投資咨詢相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)范以及證券監(jiān)管部門的管理要求和標(biāo)準(zhǔn)，提高資訊含量，不得宣傳過往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力（B錯(cuò)誤），不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
- A 、證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備
- B 、證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力
- C 、證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息
- D 、證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要 求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示
- 2 【選擇題】下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備
- B 、應(yīng)當(dāng)宣傳過往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力
- C 、不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息
- D 、證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示
- 3 【選擇題】發(fā)布證券研究報(bào)告的原則（）。
- A 、獨(dú)立、客觀、公平、審慎
- B 、公開、公平、公正、獨(dú)立
- C 、獨(dú)立、客觀、公平、公開
- D 、公正、客觀、公平、審慎
- 4 【選擇題】下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證
- B 、對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義
- C 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論
- D 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論
- 5 【選擇題】下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證
- B 、對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義
- C 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論
- D 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論
- 6 【組合型選擇題】下列說(shuō)法，正確的是（）。Ⅰ.發(fā)布證券研究報(bào)告實(shí)行集中統(tǒng)一管理Ⅱ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)管理制度，對(duì)于發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的人員資格，利益沖突、跨越隔離墻等情形進(jìn)行合規(guī)審查和監(jiān)控Ⅲ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)制作發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的業(yè)務(wù)、合規(guī)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，提升相關(guān)人員的專業(yè)能力、合規(guī)意識(shí)和職業(yè)道德水平Ⅳ.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】下列說(shuō)法，正確的是（）。Ⅰ.發(fā)布證券研究報(bào)告實(shí)行集中統(tǒng)一管理Ⅱ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)管理制度，對(duì)于發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的人員資格，利益沖突、跨越隔離墻等情形進(jìn)行合規(guī)審查和監(jiān)控Ⅲ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)制作發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的業(yè)務(wù)、合規(guī)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，提升相關(guān)人員的專業(yè)能力、合規(guī)意識(shí)和職業(yè)道德水平Ⅳ.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】下列說(shuō)法，正確的是（）。Ⅰ.發(fā)布證券研究報(bào)告實(shí)行集中統(tǒng)一管理Ⅱ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)管理制度，對(duì)于發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的人員資格，利益沖突、跨越隔離墻等情形進(jìn)行合規(guī)審查和監(jiān)控Ⅲ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)制作發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的業(yè)務(wù)、合規(guī)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，提升相關(guān)人員的專業(yè)能力、合規(guī)意識(shí)和職業(yè)道德水平Ⅳ.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告 Ⅳ.責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】下列說(shuō)法，正確的是（）。Ⅰ.發(fā)布證券研究報(bào)告實(shí)行集中統(tǒng)一管理Ⅱ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)管理制度，對(duì)于發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的人員資格，利益沖突、跨越隔離墻等情形進(jìn)行合規(guī)審查和監(jiān)控Ⅲ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)制作發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的業(yè)務(wù)、合規(guī)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，提升相關(guān)人員的專業(yè)能力、合規(guī)意識(shí)和職業(yè)道德水平Ⅳ.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 在融資融券業(yè)務(wù)中,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可根據(jù)客戶申請(qǐng),為其開立實(shí)名信用證券賬戶?？蛻粲糜谝患易C券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個(gè)。
- 下列關(guān)于外資股發(fā)行招股說(shuō)明書的表述,正確的是( )。
- 金邊債券是指（）。
- 擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事長(zhǎng)或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾（）年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
- 會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，其凈資產(chǎn)需要（）萬(wàn)元以上。
- （）應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的管理指導(dǎo)和監(jiān)督。
- 下列屬于操縱市場(chǎng)的行為的有（）。Ⅰ.利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合操縱證券交易價(jià)格Ⅱ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易Ⅲ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易Ⅳ.集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，操縱證券交易量
- 上市公司發(fā)生下列（）情形，應(yīng)當(dāng)被強(qiáng)制退市。Ⅰ.上市公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件Ⅱ.上市公司連續(xù)10個(gè)交易日（不含停牌交易日）每日股票收盤價(jià)均低于股票面值Ⅲ.上市公司在證券交易所規(guī)定期限內(nèi)，未改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中的重大錯(cuò)報(bào)Ⅳ.法定期限屆滿后，上市公司在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)未能披露半年度報(bào)告
- 證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶的（）。Ⅰ.財(cái)產(chǎn)權(quán)Ⅱ.選擇權(quán)Ⅲ.公平交易權(quán)Ⅳ.知情權(quán)
- 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的原則，包括（）。Ⅰ.同盈同虧原則Ⅱ.了解客戶原則Ⅲ.集中管理原則Ⅳ.業(yè)務(wù)隔離原則
億題庫(kù)—讓考試變得更簡(jiǎn)單
已有600萬(wàn)用戶下載
BmOkk