- 案例分析題
題干：嘉業(yè)股份公司，在上海證券交易所上市，股本總額8億元，凈資產(chǎn)6億元，2014年3月5日董事會(huì)對(duì)以下幾種融資方案進(jìn)行討論：(1)發(fā)行優(yōu)先股方案。具體內(nèi)容如下：a.公開發(fā)行優(yōu)先股3億股，籌資4億元;b.股息率暫定為6%，以后每年根據(jù)市場(chǎng)情況確定股息率;c.若每年有可分配稅后利潤(rùn)的情況下，必須按約定的股息率向優(yōu)先股股東分配股息;d.未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息，差額部分不予累積;e.優(yōu)先股分配股息后，還可以同普通股股東一起參加剩余利潤(rùn)分配。(2)定向增發(fā)方案。具體內(nèi)容如下：非公開發(fā)行普通股2億元，以證券投資基金管理的3只基金、7名自然人和一家境外戰(zhàn)略投資者為對(duì)象(境外戰(zhàn)略投資者將在發(fā)行結(jié)束后報(bào)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門備案)，境外戰(zhàn)略投資者在發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月不得轉(zhuǎn)讓。(3)公司債券發(fā)行方案。具體內(nèi)容如下，發(fā)行債券3億元，期限是5年，利率為5%，自核準(zhǔn)之日起30個(gè)月內(nèi)分3次發(fā)行完畢，首期發(fā)行額為1億元。董事會(huì)對(duì)三種方案進(jìn)行討論后，認(rèn)為定向增發(fā)方案和公司債券方案有不符合規(guī)定的地方，且不符合公司的實(shí)際情況，所以決定采取優(yōu)先股發(fā)行方案，但對(duì)優(yōu)先股方案中部分不符合規(guī)定的地方進(jìn)行了修改，股東大會(huì)通過后。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行。2014年8月25日，A公司發(fā)布公告。稱其已經(jīng)持有嘉業(yè)股份公司5%的股份。并擬繼續(xù)增持。2014年9月10日，A公司再次發(fā)布公告稱其又增持了嘉業(yè)公司5%的股份，但由于股價(jià)持續(xù)走高，未來12個(gè)月不再增持。經(jīng)查，8月25日，A持有5%的普通股：9月10日持有7%的普通股和3%的優(yōu)先股。要求：根據(jù)上述資料，回答下列問題。
題目：定向增發(fā)中，發(fā)行對(duì)象數(shù)量是否符合規(guī)定?并說明理由。
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參考答案符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不超過10名。其中證券投資基金管理公司以其管理的2只以上的基金認(rèn)購(gòu)的，視為1個(gè)發(fā)行對(duì)象。本題中，發(fā)行對(duì)象為9名。
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- A 、15元／股
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- B 、財(cái)務(wù)投資者
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- A 、社會(huì)公眾
- B 、財(cái)務(wù)投資者
- C 、戰(zhàn)略投資者
- D 、上市公司的控股股東或關(guān)聯(lián)方
- 4 【單選題】某上市公司擬向特定對(duì)象非公開發(fā)行股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列表述中，正確的是（ ?。?。
- A 、發(fā)行價(jià)格不得低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80％
- B 、控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
- C 、發(fā)行對(duì)象不得超過20人
- D 、發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售
- 5 【案例分析題】2014年3月5日的定向增發(fā)中，發(fā)行對(duì)象數(shù)量是否符合規(guī)定?并說明理由。
- 6 【案例分析題】在定向增發(fā)方案中，發(fā)行對(duì)象的數(shù)量是否符合規(guī)定？并說明理由。
- 7 【多選題】非公開增發(fā)的對(duì)象主要是針對(duì)（ ）。
- A 、社會(huì)公眾
- B 、財(cái)務(wù)投資者
- C 、戰(zhàn)略投資者
- D 、上市公司的控股股東或關(guān)聯(lián)方
- 8 【案例分析題】在定向增發(fā)方案中，發(fā)行對(duì)象的數(shù)量是否符合規(guī)定？并說明理由。
- 9 【綜合題（主觀）】在定向增發(fā)方案中，發(fā)行對(duì)象的數(shù)量是否符合規(guī)定?并說明理由。
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