- 單選題銀行因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是( )。
- A 、法律風(fēng)險(xiǎn)
- B 、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
- C 、操作風(fēng)險(xiǎn)
- D 、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
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參考答案【正確答案：B】
2005年4月29日，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布了《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》的高級(jí)文件，給出了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定義，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指銀行因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】行為人因違反勞動(dòng)法律規(guī)定、不履行法律規(guī)定時(shí)，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)并由有關(guān)行政機(jī)關(guān)或行為人所在單位以行政制裁方式予以追究的法律責(zé)任，稱為( )。
- A 、行政責(zé)任
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- C 、刑事責(zé)任
- D 、經(jīng)濟(jì)責(zé)任
- 2 【單選題】法定存款準(zhǔn)備金率是指根據(jù)法律規(guī)定，商業(yè)銀行等將其所吸收的存款和發(fā)行的票據(jù)存放在中央銀行的( )比率。
- A 、固定
- B 、最低
- C 、最高
- D 、平均
- 3 【多選題】商業(yè)銀行資產(chǎn)管理應(yīng)遵循( )原則。
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- B 、流動(dòng)性
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- D 、增長(zhǎng)性
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- 4 【單選題】法定存款準(zhǔn)備金率是指根據(jù)法律規(guī)定,商業(yè)銀行等將其所吸收的存款和發(fā)行的票據(jù)存放在中央銀行的( )比率。
- A 、固定
- B 、最低
- C 、最高
- D 、平均
- 5 【多選題】商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理應(yīng)遵循的原則有()。
- A 、增長(zhǎng)性
- B 、安全性
- C 、穩(wěn)定性
- D 、流動(dòng)性
- E 、盈利性
- 6 【多選題】商業(yè)銀行資產(chǎn)管理應(yīng)遵循（ ）原則。
- A 、安全性
- B 、流動(dòng)性
- C 、穩(wěn)定性
- D 、增長(zhǎng)性
- E 、盈利性
- 7 【多選題】該工廠對(duì)煤進(jìn)行保管時(shí)應(yīng)遵循的主要原則有( )。
- A 、經(jīng)濟(jì)原則
- B 、科學(xué)合理原則
- C 、預(yù)防為主原則
- D 、質(zhì)量第一原則
- 8 【多選題】商業(yè)銀行成本管理應(yīng)該遵循的基本原則是（）。
- A 、成本最大化原則
- B 、全面成本管理原則
- C 、成本責(zé)任制原則
- D 、成本管理的科學(xué)化原則
- E 、成本最低化原則
- 9 【單選題】銀行因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是( )。
- A 、法律風(fēng)險(xiǎn)
- B 、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
- C 、操作風(fēng)險(xiǎn)
- D 、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
- 10 【客觀案例題】該工廠對(duì)煤進(jìn)行保管時(shí)應(yīng)遵循的主要原則有（）。
- A 、經(jīng)濟(jì)原則
- B 、科學(xué)合理原則
- C 、預(yù)防為主原則
- D 、質(zhì)量第一原則
熱門試題換一換
- 在貨幣供給機(jī)制中，()承擔(dān)著信用擴(kuò)張的職能。．
- 薪酬對(duì)企業(yè)的作用有()。
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- 商業(yè)銀行資產(chǎn)運(yùn)用的方法有()。
- 常用的培訓(xùn)開(kāi)發(fā)評(píng)價(jià)方法是通過(guò)問(wèn)卷形式進(jìn)行培訓(xùn)開(kāi)發(fā)評(píng)價(jià)調(diào)查,調(diào)查收集的信息有( )。
- 根據(jù)價(jià)值取向與模糊耐受性兩個(gè)維度的組合,決策風(fēng)格可以分為()。
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- 貸款的五級(jí)分類中，屬于不良貸款的有（）。
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