參考答案

【正確答案：A,B,C,D】

《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第十五條 經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含以下信息： 

（一）《辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息；

（二）投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失信行為記錄；

（三）投資者歷次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等；

（四）投資者申請成為專業(yè)投資者或者不同類別投資者轉(zhuǎn)化的申請及審核記錄等；

（五）中國證監(jiān)會、協(xié)會及經(jīng)營機構(gòu)認為必要的其它信息。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條

經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：

（一）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；

（二）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況；

（三）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗；

（四）投資期限、品種、期望收益等投資目標；

（五）風(fēng)險偏好及可承受的損失；

（六）誠信記錄；

（七）實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；

（八）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準入要求相關(guān)信息；

（九）其他必要信息。