證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題證券公司治理的基本要求包括()。I.建立健全組織架構、明確職責劃分II.不得侵犯客戶合法權益III.在特殊情況下,可以侵犯客戶的合法權益IV.建立完備的內部控制體系
  • A 、I、II、IV
  • B 、I、II、III
  • C 、I、II
  • D 、II、IV

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參考答案

【正確答案:A】

選項A正確:證券公司治理的基本要求包括:

(1)建立健全組織架構、明確職責劃分;
(2)不得侵犯客戶合法權益;
(3)建立完備的內部控制體系。

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