- 單選題李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,為了爭(zhēng)取客戶,他私下里與客戶約定,保證客戶在期貨交易中盈利,如果投資者在期貨交易中虧損,所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是( )。
- A 、給予警告處分
- B 、給予訓(xùn)誡
- C 、撤銷從業(yè)資格,3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
- D 、認(rèn)定該承諾無(wú)效并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款

掃碼下載億題庫(kù)
精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分
參考答案【正確答案:C】
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十條從業(yè)人員有下列情形之一,情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng):
(一)有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的;(二)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的;(三)違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的;(四)為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,為了爭(zhēng)取客戶,他私下里與客戶約定,保證客戶在期貨交易中盈利,如果投資者在期貨交易中虧損,所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是( )。
- A 、給予警告處分
- B 、給予訓(xùn)誡
- C 、撤銷從業(yè)資格,3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
- D 、認(rèn)定該承諾無(wú)效并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款
- 2 【單選題】李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,為了爭(zhēng)取客戶,他私下里與客戶約定,保證客戶在期貨交易中盈利,如果投資者在期貨交易中虧損,所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是( )。
- A 、給予警告處分
- B 、給予訓(xùn)誡
- C 、撤銷從業(yè)資格,3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
- D 、認(rèn)定該承諾無(wú)效并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款
- 3 【單選題】李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,為了爭(zhēng)取客戶,他私下里與客戶約定,保證客戶在期貨交易中盈利,如果投資者在期貨交易中虧損,所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是( )。
- A 、給予警告處分
- B 、給予訓(xùn)誡
- C 、撤銷從業(yè)資格,3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
- D 、認(rèn)定該承諾無(wú)效并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款
- 4 【單選題】李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,為了爭(zhēng)取客戶,他私下里與客戶約定,保證客戶在期貨交易中盈利,如果投資者在期貨交易中虧損,所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是( )。
- A 、給予警告處分
- B 、給予訓(xùn)誡
- C 、撤銷從業(yè)資格,3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
- D 、認(rèn)定該承諾無(wú)效并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款
- 5 【單選題】李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,為了爭(zhēng)取客戶,他私下里與客戶約定,保證客戶在期貨交易中盈利,如果投資者在期貨交易中虧損,所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是( )。
- A 、給予警告處分
- B 、給予訓(xùn)誡
- C 、撤銷從業(yè)資格,3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
- D 、認(rèn)定該承諾無(wú)效并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款
- 6 【單選題】李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,為了爭(zhēng)取客戶,他私下里與客戶約定,保證客戶在期貨交易中盈利,如果投資者在期貨交易中虧損,所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是( )。
- A 、給予警告處分
- B 、給予訓(xùn)誡
- C 、撤銷從業(yè)資格,3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
- D 、認(rèn)定該承諾無(wú)效并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款
- 7 【單選題】李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,為了爭(zhēng)取客戶,他私下里與客戶約定,保證客戶在期貨交易中盈利,如果投資者在期貨交易中虧損,所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是( )。
- A 、給予警告處分
- B 、給予訓(xùn)誡
- C 、撤銷從業(yè)資格,3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
- D 、認(rèn)定該承諾無(wú)效并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款
- 8 【單選題】李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,為了爭(zhēng)取客戶,他私下里與客戶約定,保證客戶在期貨交易中盈利,如果投資者在期貨交易中虧損,所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是( )。
- A 、給予警告處分
- B 、給予訓(xùn)誡
- C 、撤銷從業(yè)資格,3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
- D 、認(rèn)定該承諾無(wú)效并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款
- 9 【客觀案例題】趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。則趙某的行為違反了()規(guī)定。
- A 、采取虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
- B 、貶低或者詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員
- C 、采取明示或暗示與有關(guān)組織有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為
- 10 【單選題】李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,為了爭(zhēng)取客戶,他私下里與客戶約定,保證客戶在期貨交易中盈利,如果投資者在期貨交易中虧損,所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是( )。
- A 、給予警告處分
- B 、給予訓(xùn)誡
- C 、撤銷從業(yè)資格,3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
- D 、認(rèn)定該承諾無(wú)效并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款
- 期貨從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者期貨從業(yè)人員提供服務(wù)。
- 期貨實(shí)物交割必須經(jīng)過(guò)的環(huán)節(jié)( )。
- 我國(guó)不同的期貨交易所,對(duì)交割結(jié)算價(jià)的規(guī)定不盡相同,其產(chǎn)生方式包括()。
- 下列關(guān)于蝶式套利說(shuō)法正確的是()。
- 以下屬于基差走強(qiáng)的情形是()。
- 8月份和9月份的滬深300指數(shù)期貨報(bào)價(jià)分別為3530點(diǎn)和3500點(diǎn),假如兩者的合理價(jià)差為50點(diǎn),則投資者應(yīng)采取的交易策略是()。
- 在期貨交易開戶環(huán)節(jié),以下說(shuō)法正確的是()。
- 一審期貨糾紛案由()管轄。
- ()應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。
- 考慮匯率因素,上期所黃金與COMEX目前的價(jià)差為()美元/盎司。
- 在某橡膠“保險(xiǎn)+期貨”價(jià)格保險(xiǎn)項(xiàng)目中,保險(xiǎn)產(chǎn)品承保天然橡膠數(shù)量1000噸,目標(biāo)價(jià)格12500元/噸。保險(xiǎn)期間橡膠價(jià)格依據(jù)賠付條件預(yù)算的市場(chǎng)價(jià)格為11524元/噸。不考慮其他保費(fèi)等其他費(fèi)用,膠農(nóng)可獲得保險(xiǎn)公司賠付金額為()。
億題庫(kù)—讓考試變得更簡(jiǎn)單
已有600萬(wàn)用戶下載
BY1YY
