期貨從業(yè)資格
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首頁(yè)期貨從業(yè)資格考試題庫(kù)正文
  • 單選題李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,為了爭(zhēng)取客戶,他私下里與客戶約定,保證客戶在期貨交易中盈利,如果投資者在期貨交易中虧損,所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是( )。
  • A 、給予警告處分
  • B 、給予訓(xùn)誡
  • C 、撤銷從業(yè)資格,3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
  • D 、認(rèn)定該承諾無(wú)效并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款

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參考答案

【正確答案:C】

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十條從業(yè)人員有下列情形之一,情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng):
(一)有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的;(二)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的;(三)違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的;(四)為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

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