- 單選題下列屬于基金公司在交易執(zhí)行環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險的有（）。Ⅰ.交易與后臺清算、托管銀行的交收相互脫節(jié)，影響資金的使用Ⅱ.交易價格顯著偏離公允價格Ⅲ.對交易對手風(fēng)險的評估與控制不足Ⅳ.公平交易、反向交易以及超過合規(guī)限制交易的管理機(jī)制不能得到有效執(zhí)行
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：D】
選項D正確：基金公司在交易執(zhí)行環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險包括：
（1）未踐行最佳執(zhí)行原則，交易效率低或差錯率高 ；
（2）交易系統(tǒng)未經(jīng)嚴(yán)格測試論證，系統(tǒng)缺陷造成交易失誤 ；
（3）交易與后臺清算、托管銀行的交收相互脫節(jié)，影響資金的使用；
（4）交易價格顯著偏離公允價格；
（5）對交易對手風(fēng)險的評估與控制不足；
（6）交易執(zhí)行不獨立于基金經(jīng)理；
（7）公平交易、反向交易以及超過合規(guī)限制交易的管理機(jī)制不能得到有效執(zhí)行；
（8）交易員不能有效履行對基金經(jīng)理交易指令的監(jiān)督、復(fù)核職責(zé)。
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- 2 【單選題】下列屬于基金公司在交易執(zhí)行環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險的有（）。Ⅰ.交易與后臺清算、托管銀行的交收相互脫節(jié)，影響資金的使用Ⅱ.交易價格顯著偏離公允價格Ⅲ.對交易對手風(fēng)險的評估與控制不足Ⅳ.公平交易、反向交易以及超過合規(guī)限制交易的管理機(jī)制不能得到有效執(zhí)行
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- 3 【單選題】下列屬于基金公司在交易執(zhí)行環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險的有（）。Ⅰ.交易與后臺清算、托管銀行的交收相互脫節(jié)，影響資金的使用Ⅱ.交易價格顯著偏離公允價格Ⅲ.對交易對手風(fēng)險的評估與控制不足Ⅳ.公平交易、反向交易以及超過合規(guī)限制交易的管理機(jī)制不能得到有效執(zhí)行
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- 4 【單選題】下列屬于基金公司在交易執(zhí)行環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險的有（）。Ⅰ.交易與后臺清算、托管銀行的交收相互脫節(jié)，影響資金的使用Ⅱ.交易價格顯著偏離公允價格Ⅲ.對交易對手風(fēng)險的評估與控制不足Ⅳ.公平交易、反向交易以及超過合規(guī)限制交易的管理機(jī)制不能得到有效執(zhí)行
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- 5 【單選題】下列屬于基金公司在交易執(zhí)行環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險的有（）。Ⅰ.交易與后臺清算、托管銀行的交收相互脫節(jié)，影響資金的使用Ⅱ.交易價格顯著偏離公允價格Ⅲ.對交易對手風(fēng)險的評估與控制不足Ⅳ.公平交易、反向交易以及超過合規(guī)限制交易的管理機(jī)制不能得到有效執(zhí)行
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- 6 【單選題】下列屬于基金公司在交易執(zhí)行環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險的有（）。Ⅰ.交易與后臺清算、托管銀行的交收相互脫節(jié)，影響資金的使用Ⅱ.交易價格顯著偏離公允價格Ⅲ.對交易對手風(fēng)險的評估與控制不足Ⅳ.公平交易、反向交易以及超過合規(guī)限制交易的管理機(jī)制不能得到有效執(zhí)行
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- 7 【單選題】下列屬于基金公司在交易執(zhí)行環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險的有（）。Ⅰ.交易與后臺清算、托管銀行的交收相互脫節(jié)，影響資金的使用Ⅱ.交易價格顯著偏離公允價格Ⅲ.對交易對手風(fēng)險的評估與控制不足Ⅳ.公平交易、反向交易以及超過合規(guī)限制交易的管理機(jī)制不能得到有效執(zhí)行
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- 8 【單選題】關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部的執(zhí)行，以下表述錯誤的是（）。
- A 、交易員在執(zhí)行交易的過程中必須嚴(yán)格按照公平公正的原則執(zhí)行交易
- B 、交易員收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機(jī)完成交易
- C 、基金經(jīng)理下達(dá)的所有交易指令，都會被分發(fā)給交易員
- D 、在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令
- 9 【單選題】下列屬于基金公司在交易執(zhí)行環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險的有（）。Ⅰ.交易與后臺清算、托管銀行的交收相互脫節(jié)，影響資金的使用Ⅱ.交易價格顯著偏離公允價格Ⅲ.對交易對手風(fēng)險的評估與控制不足Ⅳ.公平交易、反向交易以及超過合規(guī)限制交易的管理機(jī)制不能得到有效執(zhí)行
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- 10 【單選題】關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部的執(zhí)行，以下表述錯誤的是（）。
- A 、交易員在執(zhí)行交易的過程中必須嚴(yán)格按照公平公正的原則執(zhí)行交易
- B 、交易員收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機(jī)完成交易
- C 、基金經(jīng)理下達(dá)的所有交易指令，都會被分發(fā)給交易員
- D 、在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令
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- 某股權(quán)投資基金《風(fēng)險揭示書》中有如下一項風(fēng)險揭示:“本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風(fēng)險。對此，基金管理人承擔(dān)責(zé)任的方式為：（1）以其固有財產(chǎn)承擔(dān)募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。（2）在基金募集期限屆滿（確認(rèn)基金無法成立）后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息?！本驮擁楋L(fēng)險，描述錯誤的是（）。
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- 關(guān)于國際市場上股權(quán)投資基金的募集方式和投資標(biāo)的的特點，可分為（）。Ⅰ.公募股權(quán)投資基金：公開募集，非公開發(fā)行Ⅱ.公募股權(quán)投資基金：非公開募集，公開發(fā)行Ⅲ.私募股權(quán)投資基金：非公開募集，非公開發(fā)行Ⅳ.私募股權(quán)投資基金：公開募集，非公開發(fā)行
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