中級會(huì)計(jì)職稱
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首頁 中級會(huì)計(jì)職稱考試 題庫 正文
  • 簡答題
    題干：A有限責(zé)任公司(以下簡稱A公司)為了擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模,決定向社會(huì)發(fā)行公司債券。在申報(bào)材料中顯示,A公司的注冊資本為5000萬元;凈資產(chǎn)額為8000萬元;擬發(fā)行公司債券3000萬元。A公司與以B證券公司為首的承銷團(tuán)(由B、C、D三家證券公司構(gòu)成)簽訂了承銷協(xié)議,承銷期60天。B證券公司認(rèn)為該項(xiàng)債券利潤豐厚,因而在代銷開始前,便自行決定留存1500萬元。C證券公司接受客戶張某的全權(quán)委托,為其買進(jìn)10萬元債券;D證券公司為了促進(jìn)自己業(yè)務(wù)的發(fā)展,竭力鼓動(dòng)其客戶購買A公司的債券。其中客戶李某提出,他想買進(jìn)30萬元,但其自有資金只能買15萬元。D證券公司在未經(jīng)任何審批手續(xù)的情況下,向李某許諾,幫助他湊足其余資金。證券發(fā)行中,B證券公司發(fā)現(xiàn),A公司的募集文件中有重大遺漏:一筆2100萬元的債務(wù)未在資產(chǎn)負(fù)債表中列明,證券公司遂停止了銷售活動(dòng),并要求A公司承擔(dān)其發(fā)行證券造成的損失8萬元。至停止發(fā)行時(shí),李某已購買了該公司債券20萬元。
    題目：證券公司是否可以停止銷售公司債券?說明理由。

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參考答案

證券公司可以停止銷售公司債券。根據(jù)《證券法》規(guī)定,證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查;發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,不得進(jìn)行銷售活動(dòng);已經(jīng)銷售的,必須立即停止銷售活動(dòng),并采取糾正措施。

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