- 組合型選擇題.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列投資者屬于專業(yè)投資者的有（）。Ⅰ .銀行理財產(chǎn)品Ⅱ .在中國證券投資基金協(xié)會備案的私募基金Ⅲ.從寧金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師，持有金融資產(chǎn)500萬元Ⅳ.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1 000萬元的法人
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- E 、Ⅱ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：B】
最近1年末凈資產(chǎn)不低于2 000萬元， 最近1年末金駐資產(chǎn)不低于1 000萬元，且具有 2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷 的法人屬于專業(yè)投資者，Ⅳ項枬誤。
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- A 、Ⅰ、Ⅳ
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- 2 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列投資者中，符合專業(yè)投資者標(biāo)準(zhǔn)的有（）。 Ⅰ.期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品 Ⅱ.最近1年末凈資產(chǎn)為1000萬元的企業(yè)法人 Ⅲ.金融資產(chǎn)為300萬元的自然人 Ⅳ.慈善機構(gòu)
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- 4 【組合型選擇題】根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》，以下關(guān)于證券投資者保護基金來源的說法正確的有（）。Ⅰ.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得Ⅱ.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金Ⅲ.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入Ⅳ.證券投資者保護基金公司不得負(fù)債經(jīng)營，不得通過發(fā)行債券等方式進行融資
- A 、Ⅰ、Ⅱ
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- 5 【組合型選擇題】根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》，以下關(guān)于證券投資者保護基金來源的說法正確的有（）。Ⅰ.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得Ⅱ.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金Ⅲ.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入Ⅳ.證券投資者保護基金公司不得負(fù)債經(jīng)營，不得通過發(fā)行債券等方式進行融資
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- 7 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列投資者中，符合專業(yè)投資者標(biāo)準(zhǔn)的有（）。 Ⅰ.期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品 Ⅱ.最近1年末凈資產(chǎn)為1000萬元的企業(yè)法人 Ⅲ.金融資產(chǎn)為300萬元的自然人 Ⅳ.慈善機構(gòu)
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- 8 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列投資者中，符合專業(yè)投資者標(biāo)準(zhǔn)的有（）。 Ⅰ.期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品 Ⅱ.最近1年末凈資產(chǎn)為1000萬元的企業(yè)法人 Ⅲ.金融資產(chǎn)為300萬元的自然人 Ⅳ.慈善機構(gòu)
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- 10 【組合型選擇題】根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》，以下關(guān)于證券投資者保護基金來源的說法正 確的有（）。Ⅰ .依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得Ⅱ.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納人基金Ⅲ.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收人Ⅳ.證券投資者保護基金公司不得負(fù)債經(jīng)營，不得通過發(fā)行債券等方式進行融資
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- 關(guān)于或有事項的披露，下列說法中正確的有（）。 I.無論或有事項是否確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，均不應(yīng)披露 II.當(dāng)或有資產(chǎn)可能導(dǎo)致經(jīng)濟利益流入企業(yè)時，就應(yīng)披露 III.企業(yè)通常不應(yīng)當(dāng)披露或有資產(chǎn)，但或有資產(chǎn)很可能會給企業(yè)帶來經(jīng)濟利益的，應(yīng)當(dāng)披露其形成的原因、預(yù)計產(chǎn)生的財務(wù)影響等 IV.在涉及未決訴訟、未決仲栽的情況下，按照準(zhǔn)則規(guī)定企業(yè)無須披露任何信息 V.在涉及未決訴訟、未決仲栽的情況下，按照準(zhǔn)則規(guī)定披露全部或部分信息預(yù)期對企業(yè)造成重大不利影響的，企業(yè)無須披露這些信息，但應(yīng)當(dāng)披露該未決訴訟、未決仲栽的性質(zhì)，以及沒有披露這些信息的事實和原因
- 下列項目中，產(chǎn)生應(yīng)納稅暫時性差異的有（）。 I.對存貨計提跌價準(zhǔn)備 II.稅法折舊大于會計折舊形成的差額部分 III.對固定資產(chǎn)，企業(yè)根據(jù)期末公允價值大于賬面價值的部分進行了調(diào)整 IV.對無形資產(chǎn)，企業(yè)根據(jù)期末可收回金額小于賬面價值計提減值準(zhǔn)備的部分 V.對投資性房地產(chǎn)，企業(yè)根據(jù)期末公允價值大于賬面價值的部分進行了調(diào)整
- 關(guān)于證券組合的有效邊界，下列說法不正確的是（）。 Ⅰ.有效邊界是可行域的上邊界部分 Ⅱ.對于無限區(qū)域可行域沒有有效邊界 Ⅲ.有效邊界是可行域的外部邊界 Ⅳ.對于有效區(qū)域可行域，其可行域就是有效邊界
- 按投資決策的層次劃分，股票投資策略可分為（）。 Ⅰ．配置策略 Ⅱ．選股策略 Ⅲ．擇時策略 Ⅳ．另類投資策略
- 行業(yè)生命周期包括( )。 I.成長期 II.發(fā)展期 III.成熟期 IV.幼稚期
- 對于一個企業(yè)而言，（）等因素會對其應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)速度產(chǎn)生影響。 Ⅰ.大量采用分期付款方式促進銷售 Ⅱ.季節(jié)性經(jīng)營 Ⅲ.銷售采用全部現(xiàn)金結(jié)算 Ⅳ.年末銷售大量增加
- 某股票的市場價格為100元，而通過認(rèn)股權(quán)證購買的股票價格為30元，認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價值為（）元。
- 在不允許賣空的情況下，當(dāng)兩種證券的相關(guān)系數(shù)為（）時，按照一定比例買入這兩種證券，使得構(gòu)成的證券投資組合的標(biāo)準(zhǔn)差為零。
- 上市公司所屬企業(yè)到境外上市，必須符合的條件有（）。 Ⅰ.上市公司在最近三年連續(xù)盈利 Ⅱ.上市公司最近一個會計年度合并報表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤不得超過上市公司合并報表凈利潤的50% Ⅲ.上市公司最近一個會計年度合并報表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司合并報表凈資產(chǎn)的50% Ⅳ.上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的10% Ⅴ.所屬企業(yè)為上市公司最近三個會計年度內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)
- 假定投資者甲以75元的價格買人某面額為100元的3年期貼現(xiàn)債券，持有2年以后 試圖以10.05%的持有期間收益率將其轉(zhuǎn)讓給投資者乙,而投資者乙認(rèn)為買進該債券給自己 帶來的最終收益率不應(yīng)低于10%。那么，在這筆債券交易中，（）。
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