- 選擇題證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條的規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】按照現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定的存管銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【多選題】若證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券則（）
- A 、責(zé)令改正、予以警告
- B 、沒(méi)收違法所得
- C 、違法所得不足3萬(wàn)元的處以3萬(wàn)以上30萬(wàn)以下的罰款
- D 、情節(jié)嚴(yán)重的撤銷相關(guān)人員的證券從業(yè)資格
- 3 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 4 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
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- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 5 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
- 6 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
- 7 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
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- 8 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
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- 9 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
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- 10 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
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熱門試題換一換
- 某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是( )天。
- 設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金金額不得低于人民幣（）萬(wàn)元。
- 目前，我國(guó)國(guó)債采用的發(fā)行方式包括（）。Ⅰ.承購(gòu)包銷Ⅱ.包銷Ⅲ.代銷Ⅳ.公開(kāi)招標(biāo)
- 委托人委托證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其債券進(jìn)行保管或其他與債券資產(chǎn)相關(guān)權(quán)益進(jìn)行管理的行為是（）。
- 我國(guó)基金公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事會(huì)人數(shù)的（）。
- 證券公司經(jīng)營(yíng)管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行的職責(zé)包括（）。Ⅰ.組織實(shí)施董事會(huì)相關(guān)決議Ⅱ.建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)Ⅲ.明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制Ⅳ.完善績(jī)效考核和責(zé)任追究機(jī)制
- 證券公司資本杠桿率不得低于（）。
- 按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以劃分為（）。
- 我國(guó)的開(kāi)放式基金于每個(gè)交易日估值，并不晚于（ ）公告份額凈值。
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