- 選擇題證券公司（）應(yīng)承擔(dān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好、政策、信息披露等風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)，持續(xù)關(guān)注流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)狀況并對(duì)流動(dòng)性管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
- A 、董事會(huì)
- B 、監(jiān)事會(huì)
- C 、股東（大）會(huì)
- D 、經(jīng)理層
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。 證券公司董事會(huì)應(yīng)承擔(dān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好、政策、信息披露等風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)，持續(xù)關(guān)注流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)狀況并對(duì)流動(dòng)性管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
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- A 、董事會(huì)
- B 、經(jīng)理層
- C 、董事長(zhǎng)
- D 、總經(jīng)理
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- C 、股東（大）會(huì)
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- B 、監(jiān)事會(huì)
- C 、股東（大）會(huì)
- D 、經(jīng)理層
- 4 【選擇題】證券公司（）應(yīng)承擔(dān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好、政策、信息披露等風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)，持續(xù)關(guān)注流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)狀況并對(duì)流動(dòng)性管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
- A 、董事會(huì)
- B 、監(jiān)事會(huì)
- C 、股東（大）會(huì)
- D 、經(jīng)理層
- 5 【選擇題】證券公司（）應(yīng)承擔(dān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好、政策、信息披露等風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)，持續(xù)關(guān)注流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)狀況并對(duì)流動(dòng)性管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
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- A 、董事會(huì)
- B 、監(jiān)事會(huì)
- C 、股東（大）會(huì)
- D 、經(jīng)理層
- 9 【選擇題】證券公司（）應(yīng)承擔(dān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。
- A 、董事會(huì)
- B 、經(jīng)理層
- C 、董事長(zhǎng)
- D 、總經(jīng)理
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- A 、董事會(huì)
- B 、監(jiān)事會(huì)
- C 、股東（大）會(huì)
- D 、經(jīng)理層
熱門(mén)試題換一換
- 某證券公司持有一種國(guó)債，面值1000萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額6000萬(wàn)元，買(mǎi)入股票100萬(wàn)股，均價(jià)為每股20元，申購(gòu)新股800萬(wàn)股，每股6元。該公司需回購(gòu)融入（）元資金方可保證當(dāng)日資金清算和交收。
- 證券公司為滿足承銷(xiāo)股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動(dòng)性資金需要，借入期限在3個(gè)月以上（含3個(gè)月）兩年以下（含兩年）的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。
- 在上市保薦期間，存在（）情況的則保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人終止保薦協(xié)議。
- 股份有限公司的監(jiān)事會(huì)最少要有（），其中職工代表的比例最低為（）。
- 通常，在金融期權(quán)交易中，（）需要開(kāi)立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。
- 中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)證券期貨市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)管。
- 各國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要責(zé)任是（）。
- 另類(lèi)子公司的工作人員開(kāi)展業(yè)務(wù)不得從事以下（）行為。 Ⅰ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù) Ⅱ.隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息 Ⅲ.單獨(dú)或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，或從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù) Ⅳ. 從事?lián)p害所在公司利益的不當(dāng)交易行為
- 目前，（）不能作為我國(guó)資產(chǎn)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)。
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