- 組合型選擇題對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是（）。 I. 取消從業(yè)資格 II. 處以3萬元以上5萬元以下的罰款 III. 屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分 IV. 構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任
- A 、I、 II、 III
- B 、II 、III
- C 、III、 IV
- D 、I 、II、 IV
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參考答案【正確答案：C】
《證券法》第二百零七條規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
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- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【組合型選擇題】對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是（）。 Ⅰ.取消從業(yè)資格 Ⅱ.處以3萬元以上5萬元以下的罰款Ⅲ.屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分 Ⅳ.處以20萬元以上200萬元以下的罰款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【選擇題】證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以（）的罰款。
- A 、1萬元以上3萬元以下
- B 、1萬元以上5萬元以下
- C 、3萬元以上10萬元以下
- D 、5萬元以上10萬元以下
- 4 【組合型選擇題】對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是( )。 I. 取消從業(yè)資格 II. 處以3萬元以上5萬元以下的罰款 III. 屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分 IV. 構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任
- A 、I、 II、 III
- B 、II 、III
- C 、III、 IV
- D 、I 、II、 IV
- 5 【選擇題】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是一部（）。
- A 、行政法規(guī)
- B 、部門規(guī)章
- C 、其他規(guī)范性文件
- D 、法律
- 6 【選擇題】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是一部（）。
- A 、行政法規(guī)
- B 、部門規(guī)章
- C 、其他規(guī)范性文件
- D 、法律
- 7 【選擇題】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是一部（）。
- 8 【選擇題】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是一部（）。
- A 、行政法規(guī)
- B 、部門規(guī)章
- C 、其他規(guī)范性文件
- D 、法律
- 9 【選擇題】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是一部（）。
- A 、行政法規(guī)
- B 、部門規(guī)章
- C 、其他規(guī)范性文件
- D 、法律
- 10 【選擇題】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是一部（）。
- A 、行政法規(guī)
- B 、部門規(guī)章
- C 、其他規(guī)范性文件
- D 、法律
熱門試題換一換
- B股賬戶按照（）分可以分為境內(nèi)投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。
- 定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)（）。 I.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額 II.投資范圍、投資限制和投資比例 III.投資目標(biāo)和管理期限 IV.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
- 可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于5000萬元時，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。
- 關(guān)于境內(nèi)股份有限公司在香港發(fā)行股票并上市的條件，與主板市場相比，創(chuàng)業(yè)板市場沒有（）。
- 中國證監(jiān)會（）。
- 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬元。
- 指導(dǎo)我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是（）。
- 我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)是（）。Ⅰ.保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)Ⅱ.根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)Ⅲ.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序Ⅳ.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用，限制其消極作用
- 下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）。Ⅰ.發(fā)行人未經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券Ⅱ.發(fā)行人超規(guī)模發(fā)行金融債券Ⅲ.承銷人以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)Ⅳ.托管機(jī)構(gòu)挪用客戶金融債券
- 退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中，退伙的情形不包括（）。
- 境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行（）等活動。Ⅰ.股權(quán)融資Ⅱ.債券重組Ⅲ.債權(quán)融資Ⅳ.資產(chǎn)重組
- 信用交易包括（）。Ⅰ.證券公司提供的融資業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司提供的融券業(yè)務(wù)Ⅲ.期權(quán)交易Ⅳ.遠(yuǎn)期交易
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