證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題甲為證券投資顧問,乙為證券分析師,丙為保薦代表人,丁為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人,其中屬于證券投資咨詢?nèi)藛T的是有()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
  • A 、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:B】

選項(xiàng)B正確:證券投資顧問是指為客戶提供投資建議,比如買賣時(shí)機(jī)、熱點(diǎn)分析、證券選擇、風(fēng)險(xiǎn)提示等,禁止代理客戶操作。也就是說,投資顧問提供建議給客戶參考,決策由客戶自己做。贏虧均由客戶承擔(dān),證券公司可能就投資顧問服務(wù)收取費(fèi)用,形式包括差別傭金、按資產(chǎn)額或服務(wù)期收取單項(xiàng)顧問費(fèi)用等(Ⅰ正確)。證券分析師是指依法取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)就業(yè),主要就與證券市場相關(guān)的各種因素進(jìn)行研究和分析,包括證券市場、證券價(jià)值及變動(dòng)趨勢進(jìn)行分析預(yù)測,并向投資者發(fā)布投資價(jià)值報(bào)告等,以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報(bào)告及分析、預(yù)測或建議等服務(wù)的專業(yè)人員(Ⅱ正確)。保薦代表人其實(shí)是上市后備企業(yè)和證監(jiān)會(huì)之間的中介,相當(dāng)于這家企業(yè)的代表,向證監(jiān)會(huì)作擔(dān)保推薦企業(yè)上市(Ⅲ錯(cuò)誤)。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券、期貨、基金等金融投資公司作為資產(chǎn)管理人,根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制,對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作,為客戶提供證券及其它金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為(Ⅳ錯(cuò)誤)。

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