- 多選題客戶、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動(dòng)事件引發(fā)的操作風(fēng)險(xiǎn)具體原因?yàn)? )。
- A 、未按有關(guān)規(guī)定造成未對特定客戶履行分內(nèi)義務(wù)
- B 、未按有關(guān)規(guī)定造成未對普通客戶履行分內(nèi)義務(wù)
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- D 、產(chǎn)品性質(zhì)
- E 、與交易對手發(fā)生糾紛
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參考答案【正確答案：A,C,D】
客戶、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動(dòng)事件：因未按有關(guān)規(guī)定造成未對特定客戶履行分內(nèi)義務(wù)（如誠信責(zé)任和適當(dāng)性要求）或產(chǎn)品性質(zhì)或設(shè)計(jì)缺陷導(dǎo)致的損失事件（選項(xiàng)ACD符合題意）。
選項(xiàng)E：與交易對手發(fā)生糾紛屬于執(zhí)行、交割和流程管理事件導(dǎo)致的損失事件的原因。
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