（1）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反規(guī)定行為的；

（2）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未進(jìn)行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的；

（3）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等相關(guān)方以不正當(dāng)手段干擾監(jiān)管工作的；

（4）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機關(guān)立案調(diào)査或者被采取紀(jì)律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。

第Ⅲ項是證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在十個工作日內(nèi)，向協(xié)會報告的情形之一。