- 多選題證券公司董事會(huì)應(yīng)根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本是否充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)（）。
- A 、自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模
- B 、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額
- C 、所面向的客戶群體
- D 、高級(jí)管理人員的任職資格條件
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參考答案【正確答案：A,B】
證券公司董事會(huì)應(yīng)根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本是否充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【判斷題】董事會(huì)應(yīng)根據(jù)證券公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【多選題】證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)制定方案，股東會(huì)作出專項(xiàng)決議的事項(xiàng)包括( )。
- A 、發(fā)行規(guī)模、期限、利率
- B 、擔(dān)保、募集資金的用途
- C 、發(fā)行方式
- D 、決議有效期
- 4 【選擇題】董事會(huì)秘書為證券公司( )。
- A 、管理人員
- B 、高級(jí)管理人員
- C 、監(jiān)事會(huì)成員
- D 、股東大會(huì)成員
- 5 【選擇題】董事會(huì)秘書為證券公司的（）。
- A 、管理人員
- B 、高級(jí)管理人員
- C 、監(jiān)事會(huì)成員
- D 、股東大會(huì)成員
- 6 【選擇題】董事會(huì)秘書為證券公司的（）。
- A 、管理人員
- B 、高級(jí)管理人員
- C 、監(jiān)事會(huì)成員
- D 、股東大會(huì)成員
- 7 【組合型選擇題】 申請(qǐng)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)制訂方案，由股東會(huì)或股東大會(huì)對(duì)（）作出決議。 Ⅰ.發(fā)行債券的數(shù)量 Ⅱ.債券期限 Ⅲ.募集資金的用途 Ⅳ.決議的有效期
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【組合型選擇題】 申請(qǐng)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)制訂方案，由股東會(huì)或股東大會(huì)對(duì)（）作出決議。 Ⅰ.發(fā)行債券的數(shù)量 Ⅱ.債券期限 Ⅲ.募集資金的用途 Ⅳ.決議的有效期
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【組合型選擇題】證券公司董事會(huì)負(fù)責(zé)審議本公司的信息技術(shù)信息管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行的職責(zé)包括（）。Ⅰ.審議信息技術(shù)戰(zhàn)略，確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、資本實(shí)力相一致Ⅱ.建立信息技術(shù)人力和資金保障方案Ⅲ.評(píng)估年度信息技術(shù)管理工作的總體效果和效率Ⅳ.公司章程規(guī)定的其他信息技術(shù)管理職責(zé)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【選擇題】董事會(huì)秘書為證券公司的（）。
- A 、管理人員
- B 、高級(jí)管理人員
- C 、監(jiān)事會(huì)成員
- D 、股東大會(huì)成員
熱門試題換一換
- 金融市場(chǎng)的參加者中，工商企業(yè)既可能是籌資者，也可能是投資者。
- 深圳證交所規(guī)定，股票上網(wǎng)發(fā)行每一申購(gòu)單位是（）。
- 證券公司受理客戶的融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信調(diào)查。
- 收購(gòu)人可以通過( )的方式和途徑取得上市公司的控制權(quán)。
- 證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將（）交由客戶簽字確認(rèn)。
- 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利害沖突的情況下應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避，下列說法正確的有（）。Ⅰ.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員（包括自有關(guān)證券公開發(fā)行之日起12個(gè)月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員），不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告，也不得以假借其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù)。Ⅱ.證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的5個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢(shì)或投資的可行性提出評(píng)價(jià)或建議Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形
- 以下關(guān)于證券公司對(duì)客戶身份識(shí)別的基本要求的說法中錯(cuò)誤的是（）。
- 第一只封閉式基金和第一只開放式基金分別出現(xiàn)在（）。
- 下列屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)職權(quán)的有（）。Ⅰ.檢查公司財(cái)務(wù)Ⅱ.提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議Ⅲ.向股東會(huì)會(huì)議提出提案Ⅳ提出罷免董事、高管人員的建議
- 私募基金與公募基金的主要區(qū)別是（）。
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