- 組合型選擇題下列關(guān)于律師、律師事務(wù)所從祺證券法律業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（）。Ⅰ .律師擔(dān)任發(fā)行人的外部監(jiān)事，該律師所在律師事務(wù)所不得接受發(fā)行人委托為其提供證 券法律服務(wù)Ⅱ.律師在出具法律意見時(shí)，對(duì)與法律相關(guān)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)履行法律專業(yè)人士特別的注意 義務(wù)，對(duì)其他業(yè)務(wù)事項(xiàng)履行普通人一般的注意義務(wù) Ⅲ.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)接受同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)委托，為發(fā)行人、保薦 機(jī)構(gòu)出具法#意見Ⅳ.同一律師事務(wù)所不得在接受發(fā)行人委托為證券發(fā)行人出具法律意見的同時(shí)，另外向同 一證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)出具作為保薦機(jī)構(gòu)用以證明自己勤勉盡責(zé)及減免法律責(zé)任目的 的專項(xiàng)法律意見Ⅴ.同一律師事務(wù)所不得在接受發(fā)行人委托為證券發(fā)行人出具法律意見的同時(shí)，將該法律 意見向同一證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)出具，供保薦機(jī)構(gòu)作為自己履行法定職責(zé)的依據(jù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：D】
根據(jù)律師事務(wù)所從蘋證券法律業(yè)務(wù) 管理辦法》以及其第十一條有關(guān)規(guī)定的適用意 見——證券期貨法律適用意見〔2007〕第2號(hào)的規(guī) 定，題中選項(xiàng)均正確。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】 從事證券法律業(yè)務(wù)的律師履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)按照公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對(duì)其出具的文件內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。
- A 、真實(shí)性、及時(shí)性、準(zhǔn)確性
- B 、真實(shí)性、準(zhǔn)確勝、完整性
- C 、及時(shí)性、可信性、完整性
- D 、準(zhǔn)確性、可行性、可信性
- E 、真實(shí)性、可行性、完整性
- 2 【選擇題】律師事務(wù)所在從事證券法律業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)按照公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，其出具的文件必須保證（）。
- A 、真實(shí)性、及時(shí)性、審慎性
- B 、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性
- C 、及時(shí)性、可信性、完整性
- D 、準(zhǔn)確性、審慎性、可信性
- E 、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、可信性
- 3 【選擇題】根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，律師對(duì)股份有限公司在發(fā)行上市的法律問題依法明確作出的結(jié)論性意見屬于（）。
- A 、法律意見書
- B 、律師工作報(bào)告
- C 、核查意見書
- D 、律師工作底稿
- E 、律師總結(jié)報(bào)告
- 4 【選擇題】根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所應(yīng)保存其從事證券法律業(yè)務(wù)的工作底稿，且保存期限至少為（）年；中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保存期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- E 、15
- 5 【選擇題】根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，律師對(duì)股份有限公司在發(fā)行上市的法律問題依法明確作出的結(jié)論性意見屬于（）。
- A 、法律意見書
- B 、律師工作報(bào)告
- C 、核查意見書
- D 、律師工作底稿
- E 、總結(jié)報(bào)告
- 6 【選擇題】根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所應(yīng)保存其從事證券法律業(yè)務(wù)的工作底稿，且保存期限至少為（）年；中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保存期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- E 、20
- 7 【選擇題】根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所應(yīng)保存其從事證券法律業(yè)務(wù)的工作底稿，且保存期限至少為（）年；中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保存期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- E 、15
- 8 【選擇題】下列關(guān)于某律師事務(wù)所及其律師從事公開發(fā)行證券法律業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。
- A 、該律師事務(wù)所訴訟業(yè)務(wù)部甲律師擔(dān)任某公司的監(jiān)事，該律師事務(wù)所的證券業(yè)務(wù)部可以為 該公司提供證券法律服務(wù)
- B 、丙律師應(yīng)在法律意見書中明確發(fā)表結(jié)論性意見，詳盡、完整地闡述所履行盡職調(diào)查的情 況及進(jìn)行有關(guān)核查驗(yàn)證的過程
- C 、乙律師在首次公開發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)中已勤勉盡責(zé)仍不能發(fā)表肯定性意見的，應(yīng)當(dāng)發(fā) 表保留意見，并說明相應(yīng)的理由及其對(duì)本次發(fā)行上市的影響程度
- D 、丁律師在對(duì)首次公開發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)出具法律意見時(shí)，對(duì)與本次發(fā)行上市有關(guān)的事項(xiàng)均 應(yīng)履行特別的注意義務(wù)，其制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
- 9 【選擇題】下列關(guān)于某律師事務(wù)所及其律師從事公開發(fā)行證券法律業(yè)務(wù)的說法中，正確的 是（）。
- A 、該律師事務(wù)所訴訟業(yè)務(wù)部甲律師擔(dān)任某公司的監(jiān)事，該律師事務(wù)所的證券業(yè)務(wù)部可 以為該公司提供證券法律服務(wù)
- B 、丙律師應(yīng)在法律意見書中明確發(fā)表結(jié)論性意見，詳盡、完整地闡述所履行盡職調(diào)査的 情況及進(jìn)行有關(guān)核查驗(yàn)證的過程
- C 、乙律師在首次公開發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)中已勤勉盡責(zé)仍不能發(fā)表肯定性意見的，應(yīng) 當(dāng)發(fā)表保留意見，并說明相應(yīng)的理由及其對(duì)本次發(fā)行上市的影響程度
- D 、丁律師在對(duì)首次公開發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)出具法律意見時(shí)，對(duì)與本次發(fā)行上市有關(guān) 的事項(xiàng)均應(yīng)履行特別的注意義務(wù)，其制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重 大遺漏
- 10 【組合型選擇題】下列關(guān)于律師執(zhí)行證券業(yè)務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。Ⅰ.法律意見書中使用“基本符合”“未發(fā)現(xiàn)”等措辭Ⅱ.就中國證監(jiān)會(huì)的反饋出具了補(bǔ)充法律意見書和補(bǔ)充律師工作報(bào)告Ⅲ.法律意見書報(bào)送后，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的反饋意見進(jìn)行相應(yīng)修改，并重新出具法律意見書 Ⅳ.對(duì)某些難以下結(jié)論的問題說明客觀情況，未發(fā)表明確意見
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司重大資產(chǎn)重組當(dāng)年和實(shí)施完畢后的第_____個(gè)會(huì)計(jì)年度的年報(bào)，自年報(bào)披露之日起____日內(nèi)，對(duì)重大資產(chǎn)重組實(shí)施的事項(xiàng)出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并予以公告。（ )
- 情景分析有助于金融機(jī)構(gòu)深刻理解并預(yù)測在多種風(fēng)險(xiǎn)因素共同作用下，其整體流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)（）出現(xiàn)的不同狀況。
- 甲公司2008年1月1日取得2000萬專門借款用于建造廠房，期限3年，借款利率為8%，剩余款項(xiàng)存入銀行，年利率為3%。2008年3月1日甲公司支付1000萬元工程款給承包商，同日，承包商開始施工。2008年8月1日發(fā)生安全事故，8月1日到11月30日停工，12月1日重新開工。2009年底建成。則2008年借款費(fèi)用資本化金額為（）。
- 下列屬于切點(diǎn)投資組合特征的有（）。 Ⅰ. 它是有效前沿上唯一 一個(gè)不含無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合 Ⅱ. 有效前沿上的任何投資組合都可看作是切點(diǎn)投資組合M與無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的再組合 Ⅲ. 切點(diǎn)投資組合完全由市場決定 Ⅳ. 切點(diǎn)投資組合與投資者的偏好有關(guān)
- 下列關(guān)于RSI指標(biāo)運(yùn)用的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.根據(jù)RSI上升和下降的軌跡畫趨勢線，此時(shí)支撐線和壓力線作用的切線理論同樣適用 Ⅱ.短期RSI>長期RSI，應(yīng)屬空頭市場 Ⅲ.RSI在低位形成兩個(gè)底部抬高的谷底，而股價(jià)還在下降，是可以買入的信號(hào) Ⅳ.當(dāng)RSI在較高或較低的位置形成頭肩形和多重頂（底），是采取行動(dòng)的信號(hào)
- 數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法包括（）。Ⅰ．行業(yè)增長橫向比較Ⅱ．時(shí)間數(shù)列Ⅲ．相關(guān)分析Ⅳ．一元線性回歸
- 證券市場中，技術(shù)分析的要素包括（）。 Ⅰ. 價(jià)格 Ⅱ. 成交量 Ⅲ. 時(shí)間 Ⅳ. 空間
- 一般利用（）預(yù)測流動(dòng)性。 Ⅰ.壓力測試 Ⅱ.敏感測試 Ⅲ.情景分析 Ⅳ.現(xiàn)金流量
- 證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。
- 運(yùn)用債券的應(yīng)急免疫策略時(shí)，當(dāng)組合資產(chǎn)規(guī)模降到（）時(shí)，積極的債券組合管理就會(huì)停止。
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