- 單選題期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）元，且凈資本不低于人民幣（）元。
- A 、2億；8000萬
- B 、2億；5000萬
- C 、1億；8000萬
- D 、1億；5000萬
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參考答案【正確答案：C】
《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條 期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；
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- A 、注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元
- B 、申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求
- C 、具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名
- D 、近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形
- 2 【單選題】期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，（）自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
- A 、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國證監(jiān)會(huì)
- C 、國務(wù)院
- D 、期貨交易所
- 3 【單選題】期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法不正確的是（）。
- A 、注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；
- B 、申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；
- C 、具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度
- D 、近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；
- 4 【判斷題】期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，要求注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣5000萬元。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【客觀案例題】期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，公司及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員在最近（）年內(nèi)合規(guī)經(jīng)營且無不良誠信記錄，公司最近（）年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大監(jiān)管措施的情形。
- A 、3，1
- B 、3，2
- C 、2，1
- D 、2，2
- 6 【判斷題】期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，至少1名高級(jí)管理人員和5名從業(yè)人員要取得期貨投資咨詢從業(yè)資格。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【判斷題】期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 8 【單選題】期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。
- A 、12個(gè)月
- B 、6個(gè)月
- C 、24個(gè)月
- D 、3個(gè)月
- 9 【單選題】期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。
- A 、12個(gè)月
- B 、6個(gè)月
- C 、24個(gè)月
- D 、3個(gè)月
- 10 【單選題】期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。
- A 、6個(gè)月
- B 、12個(gè)月
- C 、3個(gè)月
- D 、24個(gè)月
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