證券從業(yè)資格
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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 多選題 中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷保薦代表人資格的行為包括()。 Ⅰ.保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 Ⅱ.保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 Ⅲ.保薦代表人受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰 Ⅳ.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:B】

選項(xiàng)B符合題意:保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(Ⅰ、Ⅱ包括),或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的(Ⅲ包括),中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期整改,逾期仍然不符合要求的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格。個(gè)人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后,應(yīng)當(dāng)定期參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;通過(guò)保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人,未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的(Ⅳ包括),其保薦代表人勝任能力考試成績(jī)不再有效。

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