- 單選題政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)所有的基金機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有權(quán)監(jiān)管,這體現(xiàn)政府監(jiān)管的()
- A 、廣泛性
- B 、 專業(yè)性
- C 、 服務(wù)性
- D 、 持續(xù)性

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參考答案【正確答案:A】
基金監(jiān)管的特征:
(1)監(jiān)管內(nèi)容具有全面性:政府基金監(jiān)管的內(nèi)容,不僅涉及各種基金機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更和終止,基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格和行為,基金機(jī)構(gòu)的活動(dòng)規(guī)則,而且還涉及基金市場(chǎng)其他諸多方面的監(jiān)管;
(2)監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)所有的基金機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有權(quán)監(jiān)管;(選項(xiàng)A正確)
(3)監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性政府基金監(jiān)管活動(dòng)貫穿基金機(jī)構(gòu)從設(shè)立直至終止的全過(guò)程,包括市場(chǎng)進(jìn)入、市場(chǎng)活動(dòng)和市場(chǎng)退出的各方面制度,體現(xiàn)為事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管的連續(xù)活動(dòng);
(4)監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性與基金行業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)明確規(guī)定政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其權(quán)限和職責(zé),政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使其職責(zé);
(5)監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性有關(guān)基金監(jiān)管的法律規(guī)定,具有強(qiáng)制性規(guī)范的性質(zhì)。政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使審批權(quán)、檢查權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)、行政處罰權(quán)和行政處分權(quán)等監(jiān)管權(quán),均具有法律效力,具有強(qiáng)制性。這是政府對(duì)基金行業(yè)有效監(jiān)管的保證??梢?jiàn),相比基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督而言,政府基金監(jiān)管是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【單選題】政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)所有的基金機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有權(quán)監(jiān)管,這體現(xiàn)政府監(jiān)管的()。
- A 、全面性
- B 、廣泛性
- C 、強(qiáng)制性
- D 、連續(xù)性
- 3 【單選題】政府基金監(jiān)管的監(jiān)管時(shí)間為( )。
- A 、市場(chǎng)進(jìn)入時(shí)
- B 、市場(chǎng)活動(dòng)期間
- C 、市場(chǎng)退出時(shí)
- D 、基金機(jī)構(gòu)從設(shè)立直至終止的全過(guò)程
- 4 【單選題】與政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)相比,基金業(yè)協(xié)會(huì)更側(cè)重在( )的層面對(duì)基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。
- A 、內(nèi)幕信息
- B 、法律法規(guī)
- C 、職業(yè)道德
- D 、執(zhí)業(yè)規(guī)范
- 5 【單選題】廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及( )對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理
- A 、專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)
- B 、審計(jì)機(jī)構(gòu)
- C 、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)
- D 、社會(huì)力量
- 6 【單選題】廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及( )對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。
- A 、專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)
- B 、審計(jì)機(jī)構(gòu)
- C 、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)
- D 、社會(huì)力量
- 7 【單選題】政府基金監(jiān)管的特征不包括( )。
- A 、監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性
- B 、監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性
- C 、監(jiān)管活動(dòng)具有自覺(jué)性
- D 、監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性
- 8 【單選題】我國(guó)的政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)是( )。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B 、基金業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、證券交易所
- D 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- 9 【單選題】與政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)相比,基金業(yè)協(xié)會(huì)更側(cè)重在( )的層面對(duì)基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。
- A 、內(nèi)幕信息
- B 、法律法規(guī)
- C 、職業(yè)道德
- D 、執(zhí)業(yè)規(guī)范
- 10 【單選題】我國(guó)的政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)是( )。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B 、基金業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、證券交易所
- D 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- 藝術(shù)品與收藏品市場(chǎng)主要以( )為主,其投資價(jià)值建立在藝術(shù)家的聲望、銷售紀(jì)錄等條件之上。
- 《 證券投資基金法》規(guī)定,基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收,由基金份額持有人承擔(dān),( )或者其他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
- 股權(quán)投資基金項(xiàng)目的退出方式包括()。Ⅰ.上市轉(zhuǎn)讓退出Ⅱ.清算退出Ⅲ.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出Ⅳ.掛牌轉(zhuǎn)讓退出
- 下列不屬于股權(quán)投資基金需要密切關(guān)注的被投資企業(yè)外部預(yù)警信號(hào)的是()。
- 下列行為基金管理人及其執(zhí)業(yè)人員禁止實(shí)施的包括()。Ⅰ.將固有財(cái)產(chǎn)或者其他財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)分離Ⅱ.公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)Ⅳ.玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé)
- ()倍數(shù)反映了一家公司的股權(quán)價(jià)值相對(duì)其銷售收入的倍數(shù)。
- 開(kāi)放式基金的總份額為1億份,下列情形中不構(gòu)成巨額贖回的是()。
- 客戶維護(hù)費(fèi)的依據(jù)( )提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)。
- 下列關(guān)于基金宣傳推薦材料內(nèi)容,說(shuō)法合規(guī)的是()。
- 關(guān)于投資品種的估值,下列表述錯(cuò)誤的是()。
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