基金從業(yè)資格
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首頁(yè)基金從業(yè)資格考試題庫(kù)正文
  • 單選題政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)所有的基金機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有權(quán)監(jiān)管,這體現(xiàn)政府監(jiān)管的()
  • A 、廣泛性
  • B 、 專業(yè)性
  • C 、 服務(wù)性
  • D 、 持續(xù)性

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參考答案

【正確答案:A】

基金監(jiān)管的特征:

(1)監(jiān)管內(nèi)容具有全面性:政府基金監(jiān)管的內(nèi)容,不僅涉及各種基金機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更和終止,基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格和行為,基金機(jī)構(gòu)的活動(dòng)規(guī)則,而且還涉及基金市場(chǎng)其他諸多方面的監(jiān)管;

(2)監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)所有的基金機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有權(quán)監(jiān)管;(選項(xiàng)A正確)

(3)監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性政府基金監(jiān)管活動(dòng)貫穿基金機(jī)構(gòu)從設(shè)立直至終止的全過(guò)程,包括市場(chǎng)進(jìn)入、市場(chǎng)活動(dòng)和市場(chǎng)退出的各方面制度,體現(xiàn)為事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管的連續(xù)活動(dòng);

(4)監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性與基金行業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)明確規(guī)定政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其權(quán)限和職責(zé),政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使其職責(zé);

(5)監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性有關(guān)基金監(jiān)管的法律規(guī)定,具有強(qiáng)制性規(guī)范的性質(zhì)。政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使審批權(quán)、檢查權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)、行政處罰權(quán)和行政處分權(quán)等監(jiān)管權(quán),均具有法律效力,具有強(qiáng)制性。這是政府對(duì)基金行業(yè)有效監(jiān)管的保證??梢?jiàn),相比基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督而言,政府基金監(jiān)管是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。


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