- 組合型選擇題個人投資者參與新三板的條件是（）。 Ⅰ.投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上 Ⅱ.具有兩年以上投資經(jīng)驗，或者具有金融、理財?shù)认嚓P(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷 Ⅲ.開戶且交易滿6個月以上 Ⅳ.參與額度最低為50萬
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：A】
選項A正確：個人投資者參與新三板的條件是：投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上（Ⅰ正確）；具有兩年以上投資經(jīng)驗，或者具有會計、金融、投資、理財?shù)认嚓P(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷（Ⅱ正確）。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】個人投資者參與中國存托憑證交易，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。Ⅰ.申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)曰均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融人的資金和證券）Ⅱ.不存在嚴(yán)重的不良誠信記錄Ⅲ.不存在境內(nèi)法律、上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、100
- B 、200
- C 、300
- D 、500
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】個人投資者參與中國存托憑證交易，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。Ⅰ.申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）Ⅱ.不存在嚴(yán)重的不良誠信記錄Ⅲ.不存在境內(nèi)法律、上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形Ⅳ.申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣500萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】下列個人投資者符合參與上海證券交易所期權(quán)交易條件的有（）。 Ⅰ.甲在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融人的證券和資金），合計為人民幣50萬元；已在期貨公司開戶10個月并具有金融期貨交易經(jīng)歷 Ⅱ.乙在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交曷融入的證券和資金），合計為人民幣50萬元；指定交易在證券公司9個月，并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格，但未在期貨公司開戶 Ⅲ.丙在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融人的證券和資金），合計為人民幣100萬元；指定交易在證券公司3個月，并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格 Ⅳ.丁在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融人的證券和資金），合計為人民幣100萬元；指定交易在證券公司8個月，并具備金融期貨交易經(jīng)歷，但未在期貨公司開戶
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 若流通于銀行體系之外的現(xiàn)金為500億元，商業(yè)銀行吸收的活期存款為6000億元，其中600億元交存中央銀行作為存款準(zhǔn)備金，則可算出貨幣乘數(shù)為（）。
- 資產(chǎn)支持證券在全國銀行間債券市場發(fā)行結(jié)束后（ ）個工作日內(nèi)，受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國人民銀行和中國銀監(jiān)會報告資產(chǎn)支持證券發(fā)行情況。
- 下列關(guān)于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的說法正確的是（）。
- 下列有關(guān)上市公司收購的表述中,正確的有()。
- ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運作特點，既可以在二級市場進(jìn)行買賣又可以像開放式基金一樣申購、贖回。
- 有擔(dān)保債券按擔(dān)保品不同，分為（）。 Ⅰ.抵押債券 Ⅱ.質(zhì)押債券 Ⅲ.保證債券 Ⅳ.信用債券
- 下列說法中，正確的是（）。
- 場外市場價格決定的主要方式是（）。
- 成為記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員的條件，不包括（）。
- 管理人應(yīng)當(dāng)自專項計劃成立日起（）個工作日內(nèi)將設(shè)立情況報中國基金業(yè)協(xié)會備案，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
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