- 單選題( )應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。
- A 、證券公司
- B 、期貨公司
- C 、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
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參考答案【正確答案：A】
《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條。證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。 證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。 發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
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- A 、介紹業(yè)務(wù)規(guī)則
- B 、內(nèi)部控制
- C 、風(fēng)險(xiǎn)隔離
- D 、培訓(xùn)制度
- 2 【單選題】（ ）應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。
- A 、證券公司
- B 、期貨公司
- C 、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- 3 【單選題】（ ）應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。
- A 、證券公司
- B 、期貨公司
- C 、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- 4 【單選題】（ ）應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。
- A 、證券公司
- B 、期貨公司
- C 、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- 5 【單選題】（ ）應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。
- A 、證券公司
- B 、期貨公司
- C 、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- 6 【多選題】證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，定期對(duì)（）等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
- A 、介紹業(yè)務(wù)規(guī)則
- B 、內(nèi)部控制
- C 、風(fēng)險(xiǎn)隔離
- D 、培訓(xùn)制度
- 7 【單選題】（ ）應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。
- A 、證券公司
- B 、期貨公司
- C 、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- 8 【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，當(dāng)發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
- A 、5
- B 、2
- C 、3
- D 、6
- 9 【單選題】（ ）應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。
- A 、證券公司
- B 、期貨公司
- C 、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- 10 【單選題】（ ）應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。
- A 、證券公司
- B 、期貨公司
- C 、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
熱門(mén)試題換一換
- 期貨公司或其從業(yè)人員開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以針對(duì)具體情況，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》采取相應(yīng)監(jiān)管措施。
- 某交易者以13500元/噸賣(mài)出5月棉花期貨合約1手，同時(shí)以13300元/噸買(mǎi)入7月棉花期貨合約1手，當(dāng)兩合約價(jià)格為（）時(shí)，將所持合約同時(shí)平倉(cāng)，該交易盈利最大。
- 1月中旬，某食糖購(gòu)銷(xiāo)企業(yè)與一個(gè)食品廠簽訂購(gòu)銷(xiāo)合同，約定以當(dāng)時(shí)該地的現(xiàn)貨價(jià)格3900元/噸的價(jià)格在兩個(gè)月后向該食品廠出售1000噸白糖。該食糖購(gòu)銷(xiāo)企業(yè)為了防止兩個(gè)月后履約時(shí)采購(gòu)白糖的成本上升，決定進(jìn)行白糖套期保值，在5月份白糖期貨合約上建倉(cāng)，成交價(jià)格為3850元/噸。至3月中旬，白糖現(xiàn)貨價(jià)格漲至4600元/噸，期貨價(jià)格也升至4750元/噸。該企業(yè)在現(xiàn)貨市場(chǎng)采購(gòu)白糖交貨，同時(shí)將期貨合約對(duì)沖平倉(cāng)。則該食糖購(gòu)銷(xiāo)企業(yè)（）（不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）
- 期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。
- 李某將自己的部分財(cái)產(chǎn)委托給某期貨公司進(jìn)行資產(chǎn)管理，由于期貨公司欠繳稅款，該委托管理的資產(chǎn)被稅務(wù)機(jī)關(guān)扣押，準(zhǔn)備用于償付公司欠繳的稅款，以下說(shuō)法正確的是（）。
- 某會(huì)員在4月1日開(kāi)倉(cāng)買(mǎi)入大豆期貨合約40手，成交價(jià)為4000元/噸，同一天該會(huì)員平倉(cāng)賣(mài)出20手大豆合約，成交價(jià)為4030元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4040元/噸，交易保證金比例為5%。該會(huì)員上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金金額為1 100 000元，且未持有任何期貨合約。則該客戶的當(dāng)日盈虧情況（不含手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用）是（）。（大豆期貨10噸/手）
- 甲為某期貨公司的客戶，如果該期貨公司進(jìn)行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對(duì)交易中的損失（）。
- 一般情況下，現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相同，并且隨著期貨合約臨近交割，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格趨于一致。（）
- 期貨公司下列人員( )的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況.
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