- 客觀案例題某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2014年7月末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為200%，2014年8月末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為150%。針對(duì)上述變化，以下表述正確的是（）。
- A 、公司應(yīng)當(dāng)向全體董事書面報(bào)告
- B 、公司無須提交書面報(bào)告
- C 、公司應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)書面報(bào)告
- D 、公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告
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參考答案【正確答案：A,D】
《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十一條 凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，說明原因，并在 5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告。
該期貨公司7月和8月的變動(dòng)比為（200-150）/200=25%，因此公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，并向全體董事書面報(bào)告。
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- A 、向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告說明原因并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事及全體股東書面報(bào)告
- B 、向公司住所地中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)書面報(bào)告說明原因并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事及全體股東書面報(bào)告
- C 、向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告說明原因并在10個(gè)工作日內(nèi)向全體董事及全體股東書面報(bào)告
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- 2 【客觀案例題】某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2015年7月末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為200%，2015年8月末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為150%，針對(duì)上述變化，以下說法正確的是（）。
- A 、公司無須提交書面報(bào)告
- B 、公司應(yīng)當(dāng)向全體董事書面報(bào)告
- C 、公司應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)書面報(bào)告
- D 、公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告
- 3 【客觀案例題】某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2014年7月末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為200%，2014年8月末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為150%。針對(duì)上述變化，以下表述正確的是（）。
- A 、公司應(yīng)當(dāng)向全體董事書面報(bào)告
- B 、公司無須提交書面報(bào)告
- C 、公司應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)書面報(bào)告
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- A 、公司無須提交書面報(bào)告
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- A 、公司無須提交書面報(bào)告
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- A 、公司無須提交書面報(bào)告
- B 、公司應(yīng)當(dāng)向全體董事書面報(bào)告
- C 、公司應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)書面報(bào)告
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- A 、公司應(yīng)當(dāng)向全體董事書面報(bào)告
- B 、公司無須提交書面報(bào)告
- C 、公司應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)書面報(bào)告
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- 9 【客觀案例題】某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2014年7月末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為200%，2014年8月末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為150%。針對(duì)上述變化，以下表述正確的是（）。
- A 、公司應(yīng)當(dāng)向全體董事書面報(bào)告
- B 、公司無須提交書面報(bào)告
- C 、公司應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)書面報(bào)告
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- A 、公司無須提交書面報(bào)告
- B 、公司應(yīng)當(dāng)向全體董事書面報(bào)告
- C 、公司應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)書面報(bào)告
- D 、公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告
熱門試題換一換
- ()是指期權(quán)買方在期權(quán)到期日前的任何交易日都可以使權(quán)利的期權(quán)。
- 對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、限期說明情況、口頭警示、書面警示、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。
- 計(jì)算每年支付利息時(shí)，中國(guó)公司需要籌集（）萬美元資金來應(yīng)對(duì)公司面臨的匯率風(fēng)險(xiǎn)。
- 在滬深300股指期貨合約到期交割時(shí)，根據(jù)( )計(jì)算雙方的盈虧金額。
- 看跌期權(quán)多頭具有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)以執(zhí)行價(jià)格向期權(quán)空頭（）。
- 會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)至少每（）召開一次。
- 看跌期權(quán)多頭損益平衡點(diǎn)低于其他條件相同的看跌期權(quán)空頭損益平衡點(diǎn)。（）
- 市場(chǎng)為正向市場(chǎng)，此時(shí)基差為（）。
- 交易者持有美元資產(chǎn)，擔(dān)心歐元兌美元的匯率上漲，可通過賣出歐元兌美元看漲期權(quán)規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)。（）
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