- 單選題下列關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關(guān)系的表述正確的是()。
- A 、政府監(jiān)管是對(duì)行業(yè)自律的積極補(bǔ)充
- B 、政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)在行業(yè)自律組織和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用
- C 、政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì),而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束
- D 、目的一致,都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行,保護(hù)投資者的合法權(quán)益

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參考答案【正確答案:D】
選項(xiàng)D正確:股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的聯(lián)系:
(1)目的一致,都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行,保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
(2)行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充。(選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤)
(3)行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用。(選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤)
行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別:
(1)性質(zhì)不同。政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì),而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束。(選項(xiàng)C是兩者的區(qū)別)
(2)依據(jù)不同。政府監(jiān)管依據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,而行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策外,還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則。
(3)對(duì)違法違規(guī)者的處罰不同。政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法違規(guī)的市場主體釆取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰;而行業(yè)自律組織對(duì)其成員的處罰較輕,一般為公開譴責(zé)、暫停會(huì)員資格、取消會(huì)員資格等。
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