- 選擇題（）是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)（包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等）發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的風(fēng)險。
- A 、管理風(fēng)險
- B 、技術(shù)風(fēng)險
- C 、合規(guī)風(fēng)險
- D 、操作風(fēng)險
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參考答案【正確答案：B】
選項B正確：技術(shù)風(fēng)險是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)（包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等）發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的風(fēng)險。
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- A 、管理風(fēng)險
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- C 、合規(guī)風(fēng)險
- D 、操作風(fēng)險
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- A 、管理風(fēng)險
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- C 、合規(guī)風(fēng)險
- D 、操作風(fēng)險
- 3 【組合型選擇題】證券公司信息技術(shù)管理中的應(yīng)急預(yù)案包括（）。Ⅰ.應(yīng)急管理建設(shè)目標(biāo)Ⅱ.備份信息系統(tǒng)建設(shè)Ⅲ.備份數(shù)據(jù)恢復(fù)機制Ⅳ.業(yè)務(wù)恢復(fù)或替代措施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】證券公司違反《證券基金金鷹機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對其采?。ǎ┬姓O(jiān)管措施。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.暫停業(yè)務(wù)Ⅲ.出具警示函Ⅳ.責(zé)令定期報告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的，應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線時，同步上線與業(yè)務(wù)活動復(fù)雜程度和風(fēng)險狀況相適應(yīng)的風(fēng)險管理系統(tǒng)或相關(guān)功能，對風(fēng)險進行（）。Ⅰ.識別Ⅱ.監(jiān)控Ⅲ.預(yù)警Ⅳ.干預(yù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】信息技術(shù)服務(wù)的范圍包括（）。Ⅰ.重要信息系統(tǒng)的開發(fā)Ⅱ.重要信息系統(tǒng)的運維Ⅲ.重要信息系統(tǒng)的日常安全管理Ⅳ.重要信息系統(tǒng)的測試
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】信息技術(shù)服務(wù)的范圍包括（）。Ⅰ.重要信息系統(tǒng)的開發(fā)Ⅱ.重要信息系統(tǒng)的運維Ⅲ.重要信息系統(tǒng)的日常安全管理Ⅳ.重要信息系統(tǒng)的測試
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的，應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線時，同步上線與業(yè)務(wù)活動復(fù)雜程度和風(fēng)險狀況相適應(yīng)的風(fēng)險管理系統(tǒng)或相關(guān)功能，對風(fēng)險進行（）。Ⅰ.識別Ⅱ.監(jiān)控Ⅲ.預(yù)警Ⅳ.干預(yù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】信息技術(shù)服務(wù)的范圍包括（）。Ⅰ.重要信息系統(tǒng)的開發(fā)Ⅱ.重要信息系統(tǒng)的運維Ⅲ.重要信息系統(tǒng)的日常安全管理Ⅳ.重要信息系統(tǒng)的測試
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)（）。 Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù) Ⅱ.接受委托為投資者進行證券買賣 Ⅲ.提供期貨行情信息 Ⅳ.提供交易設(shè)施
- 合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具的有（）。 I .在證券交易所掛牌交易的股票 II .在證券交易所掛牌交易的債券 III .證券投資基金 IV .在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
- 關(guān)于全球化及科技對金融市場的影響，以下說法錯誤的是（）。
- 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負有（）職責(zé)。 I.審查 II.監(jiān)督 III.檢查 IV.咨詢和培訓(xùn)
- 證券經(jīng)紀人違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款。 Ⅰ.從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書 Ⅱ.同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動 Ⅲ.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項 Ⅳ.為期貨公司介紹客戶參與期貨交易
- 證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
- 貨幣證券主要包括（）。Ⅰ.商業(yè)證券Ⅱ.商品證券Ⅲ.銀行證券Ⅳ.可轉(zhuǎn)換證券
- 市盈率倍數(shù)反映了一家公司的股票價值對其凈利潤的倍數(shù)，對于盈利數(shù)據(jù)，通常會面臨的選擇有（）。Ⅰ.最近一個完整會計年度的歷史數(shù)據(jù)Ⅱ.最近12個月的數(shù)據(jù)Ⅲ.最近3個季度的數(shù)據(jù)Ⅳ.預(yù)測年度的盈利數(shù)據(jù)
- 證券公司應(yīng)建立獨立于生產(chǎn)環(huán)境的（），避免風(fēng)險傳導(dǎo)。
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