證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題證券公司可以在區(qū)域性股權市場開展的業(yè)務包括（）。Ⅰ.與小額貸款公司開展業(yè)務合作，為企業(yè)提供融資服務Ⅱ.改制輔導Ⅲ.為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調查信息Ⅳ.推薦企業(yè)展示Ⅴ.為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進行路演推介
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • D 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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參考答案

【正確答案：B】

證券公司可以在區(qū)域性股權市場開展以下業(yè)務：

（1）推薦企業(yè)掛牌；
（2）承銷可轉換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉換為股票的公司債券在區(qū)域性股權市場掛牌轉讓；
（3）代理開立區(qū)域性股權市場證券賬戶；
（4）為在區(qū)域性股權市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務；
（5）利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權市場的證券；
（6）為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進行路演推介或其他促成投融資需求對接的活動； （Ⅴ正確） 
（7）為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調查信息； （Ⅲ正確）
（8）與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務合作，為企業(yè)提供融資服務；（Ⅰ正確）
（9）改制輔導、管理培訓、管理咨詢、財務顧問等相關服務； （Ⅱ正確）
（10）推薦企業(yè)展示； （Ⅳ正確）
（11）中國證監(jiān)會或證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他業(yè)務。

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