- 多選題防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險主要應(yīng)從()等方面著手。
- A 、加強(qiáng)員工培訓(xùn),提高員工素質(zhì)
- B 、建立責(zé)任追究機(jī)制
- C 、加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷管理
- D 、要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)由股東依據(jù)《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出決定
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參考答案【正確答案：A,B,C】
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的防范主要有：1.要加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷管理；2.嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程；3.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險，保護(hù)客戶合法權(quán)益；4.加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)；5.建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制；6.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括()。
- A 、建立健全各項規(guī)章制度
- B 、對客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管
- C 、強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督
- D 、嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程
- 2 【多選題】防范和控制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險，需要從哪些方面入手（）。
- A 、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
- B 、證券交易所的監(jiān)督
- C 、第三方存管銀行的監(jiān)管
- D 、證券公司的內(nèi)部控制
- 3 【多選題】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中合規(guī)風(fēng)險的防范應(yīng)從以下哪幾方面著手（ ）。
- A 、證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識
- B 、要建立健全各項規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)控機(jī)制和制度
- C 、對客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管，對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險控制等實(shí)行集中統(tǒng)一管理
- D 、強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實(shí)行相互分離的管理制度
- 4 【多選題】防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括（ ）。
- A 、建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制
- B 、加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督
- C 、建立健全各項規(guī)章制度
- D 、加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識
- 5 【多選題】防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括( )。
- A 、建立健全各項規(guī)章制度
- B 、對客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管
- C 、強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督
- D 、嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程
- 6 【多選題】防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險主要應(yīng)從（）等方面著手。
- A 、嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程
- B 、加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)
- C 、加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷管理
- D 、建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制
- 7 【判斷題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范合規(guī)風(fēng)險的措施之一是增強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 8 【判斷題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范合規(guī)風(fēng)險的措施之一是要建立健全各項規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 9 【判斷題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范合規(guī)風(fēng)險的措施之一是強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實(shí)行相互分離的管理制度。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 10 【多選題】防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括()。
- A 、建立健全各項規(guī)章制度
- B 、加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點(diǎn)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督
- C 、增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識
- D 、提高差錯或糾紛的處理效率
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- 自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較,根本區(qū)別是自營業(yè)務(wù)是證券公司()。
- 證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不超過3家。（）
- 關(guān)于詢價論述不正確的是( )。
- 證券投資基金的收入來源主要有（）。 Ⅰ.現(xiàn)金收入 Ⅱ.利息收入 Ⅲ.投資收益 Ⅳ.其他收入
- 證券投資基金的資金主要投向（ ）。
- 證券公司存在下列情形中的（），中國證監(jiān)會暫不受理專項資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申請；已經(jīng)受理的，暫緩進(jìn)行審核并責(zé)令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同。 Ⅰ.因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查的 Ⅱ.因發(fā)生重大風(fēng)險事件處在整改期間的 Ⅲ.因發(fā)生適當(dāng)性管理失效處事件在整改期間的 Ⅳ.因發(fā)生重大信息安全事件處在整改期間的
- 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理（）。I.直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益II.連續(xù)或者多次違反本規(guī)定III.涉及金額較大或者涉及人員較多IV.產(chǎn)生惡劣社會影響
- 通常，在金融期權(quán)交易中，（）需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。
- 不參與基金會計核算的基金費(fèi)用有（）。Ⅰ.管理費(fèi)Ⅱ.托管費(fèi)Ⅲ.申購費(fèi)Ⅳ.認(rèn)購費(fèi)
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