期貨從業(yè)資格
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首頁(yè)期貨從業(yè)資格考試題庫(kù)正文
  • 客觀案例題某期貨公司的注冊(cè)資本金為8000萬(wàn)元,甲公司出資480萬(wàn)元,為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述,錯(cuò)誤的是()。
  • A 、甲公司在與期貨公司進(jìn)行期貨交易,期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求
  • B 、期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾,但可以做出最低分紅的承諾
  • C 、期貨公司不得向甲公司提供融資
  • D 、因甲公司不是控股股東,經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn),期貨公司可以向其提供擔(dān)保

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參考答案

【正確答案:A,B,D】

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條  期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的,不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。選項(xiàng)A不正確;
第七十九條 期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾;也不可以做出最低分紅的承諾。選項(xiàng)B不正確;
《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條 期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,或者對(duì)外擔(dān)保的。選項(xiàng)D不正確。

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