基金從業(yè)資格
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首頁(yè) 基金從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 單選題 基金治理的專業(yè)審慎原則具體要求體現(xiàn)在（）。Ⅰ.專業(yè)性Ⅱ.合規(guī)性Ⅲ.完善的管理人內(nèi)部治理Ⅳ.有效內(nèi)部控制
  • A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

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參考答案

【正確答案：A】

依據(jù)專業(yè)審慎原則，基金管理人應(yīng)具備為其所管理基金開(kāi)展投資管理業(yè)務(wù)的專業(yè)任能力及風(fēng)險(xiǎn)管理能力，勤勉審慎，不得做出與專業(yè)勝任能力相背高的行為?；鸸芾砣素?fù)責(zé)基金的組織和運(yùn)作，也是基金治理的第一責(zé)任人，對(duì)基金治理的要求最終落實(shí)到對(duì)基金管理人行為專業(yè)審慎的要求。該原則具體要求體現(xiàn)在如下情形:

（1）完善的管理人內(nèi)部治理
（2）專業(yè)性
（3）有效內(nèi)部控制

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