- 單選題根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)》，證券公司介紹其實際控制人開戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
- A 、期貨公司
- B 、證券公司和期貨公司
- C 、證券公司
- D 、實際控制人
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參考答案【正確答案：C】
《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條 證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
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- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【判斷題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時,從事介紹業(yè)務(wù)的證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險
- 4 【判斷題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時,從事介紹業(yè)務(wù)的證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險（）
- A 、正確
- B 、錯誤
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- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 6 【判斷題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司跟客戶簽訂委托協(xié)議后，方可向客戶介紹期貨公司。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 7 【單選題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)》，證券公司介紹其實際控制人開戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
- A 、期貨公司
- B 、證券公司和期貨公司
- C 、證券公司
- D 、實際控制人
- 8 【判斷題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理辦法》期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，從事介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其營業(yè)部門可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
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- B 、合規(guī)檢查辦法
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- 10 【單選題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)》，證券公司介紹其實際控制人開戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
- A 、期貨公司
- B 、證券公司和期貨公司
- C 、證券公司
- D 、實際控制人
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- 客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。
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