基金從業(yè)資格
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首頁 基金從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 單選題 下列關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，說法錯誤的是（）。
  • A 、政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束
  • B 、政府監(jiān)管機構(gòu)可以對違法違規(guī)的市場主體釆取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施和行政處罰
  • C 、政府監(jiān)管依據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，而行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、細則
  • D 、行業(yè)自律組織對其成員的處罰較輕，一般為公開譴責、暫停會員資格、取消會員資格、司法處罰等

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參考答案

【正確答案：D】

選項D說法錯誤，股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別：

（1）性質(zhì)不同。政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束。 
（2）依據(jù)不同。政府監(jiān)管依據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，而行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、細則。
（3）對違法違規(guī)者的處罰不同。政府監(jiān)管機構(gòu)可以對違法違規(guī)的市場主體釆取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施和行政處罰; 而行業(yè)自律組織對其成員的處罰較輕，一般為公開譴責、暫停會員資格、取消會員資格等。

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