中級經(jīng)濟師
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首頁 中級經(jīng)濟師考試 題庫 正文
  • 客觀案例題
    題干：2020年，監(jiān)管機構(gòu)對A銀行開展了影子銀行和交叉金融業(yè)務(wù)專項現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)該銀行在同業(yè)、理財、委托貸款等業(yè)務(wù)中分別或同時存在以下問題：內(nèi)控管理不完善，業(yè)務(wù)不健全，前期檢查發(fā)現(xiàn)的部分違法違規(guī)行為整改不到位；風(fēng)險隔離不到位，理財產(chǎn)品之間、理財產(chǎn)品與自營業(yè)務(wù)之間的不當(dāng)交易仍時有發(fā)生；產(chǎn)品管理不規(guī)范，未完全執(zhí)行“穿透式管理”要求，部分理財產(chǎn)品未準(zhǔn)確登記、報告和披露底層資產(chǎn)信息；資金投向不合規(guī)，為房地產(chǎn)市場或地方政府違規(guī)提供融資等。綜上，監(jiān)管機構(gòu)決定對A銀行罰款1.5億。
    題目：案例中所提到的監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)該為（ ）。
  • A 、中國證券監(jiān)督管理委員會
  • B 、中國人民銀行
  • C 、國家外匯管理局
  • D 、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會

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參考答案

【正確答案：D】

合并后的中國銀保監(jiān)會承擔(dān)對中國銀行業(yè)、保險業(yè)的監(jiān)管職責(zé)，但不在履行“擬訂銀行業(yè)、保險業(yè)重要法律法規(guī)草案和審慎監(jiān)管基本制度”的職責(zé)，該職責(zé)劃入人民銀行。根據(jù)案例的描述，應(yīng)該是由中國銀保監(jiān)會在監(jiān)管該銀行的相關(guān)問題。

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