- 判斷題證券公司在證券承銷(xiāo)過(guò)程中不得進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：B】
證券公司在證券承銷(xiāo)過(guò)程中，因包銷(xiāo)可能有證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的行為。
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- A 、50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下
- B 、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- C 、10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
- D 、30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下
- 2 【選擇題】證券公司承銷(xiāo)證券，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
- A 、30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
- B 、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- C 、10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
- D 、30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下
- 3 【選擇題】證券公司承銷(xiāo)證券，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
- A 、50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下
- B 、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- C 、10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
- D 、30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下
- 4 【選擇題】證券公司承銷(xiāo)證券，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
- 5 【選擇題】證券公司承銷(xiāo)證券，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
- 6 【組合型選擇題】證券公司承銷(xiāo)證券，不得有的行為包括（）。Ⅰ.進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng)Ⅱ.以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)Ⅲ.對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查Ⅳ.其他違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)定的行為
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【選擇題】證券公司承銷(xiāo)證券，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
- A 、50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下
- B 、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- C 、10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
- D 、30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下
- 8 【組合型選擇題】證券公司承銷(xiāo)證券，不得有的行為包括（）。Ⅰ.進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng)Ⅱ.以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)Ⅲ.對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查Ⅳ.其他違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)定的行為
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券公司承銷(xiāo)證券，不得有的行為包括（）。Ⅰ.進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng)Ⅱ.以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)Ⅲ.對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查Ⅳ.其他違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)定的行為
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【選擇題】證券公司在進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中收取的費(fèi)用是（）。
- A 、傭金
- B 、過(guò)戶費(fèi)
- C 、印花稅
- D 、投顧費(fèi)
熱門(mén)試題換一換
- 在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶（掛失除外），( )。
- 境內(nèi)自然人委托他人代辦資金賬戶開(kāi)戶，應(yīng)該提供以下文件（）。
- 下列關(guān)于公司合并的陳述，正確的有（）。
- 1988年以前，我國(guó)國(guó)債采用（）方式發(fā)行。
- 影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括（）。 Ⅰ.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) Ⅱ.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) Ⅲ.財(cái)政政策 Ⅳ.市場(chǎng)利率
- 上海清算所托管債券的結(jié)算方式是（）。 Ⅰ.券款對(duì)付 Ⅱ.見(jiàn)券付款 Ⅲ.中央對(duì)手方 Ⅳ.純?nèi)^(guò)戶
- （），境內(nèi)政策性銀行和商業(yè)銀行經(jīng)批準(zhǔn)可在香港發(fā)行人民幣債券。
- 協(xié)會(huì)未在（）內(nèi)提出材料補(bǔ)正要求或其他問(wèn)題的，視為接受備案。
- 我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為（）。Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資Ⅱ.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為Ⅳ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
- 標(biāo)志著我國(guó)“分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)監(jiān)管”的金融體系確立的是（）。
- 根據(jù)《反洗錢(qián)法》，證券公司開(kāi)展客戶身份識(shí)別、重新識(shí)別和持續(xù)識(shí)別應(yīng)遵循（）原則。
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