- 選擇題證券公司發(fā)行債券應當由（）制訂方案。
- A 、發(fā)行人股東會
- B 、發(fā)行人董事會
- C 、發(fā)行人管理層
- D 、發(fā)行人聘請的主承銷商
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參考答案【正確答案：B】
選項B正確：證券公司發(fā)行債券應當由董事會制訂方案，股東會對下列事項做出專項決議：
（1）發(fā)行規(guī)模、期限、利率；
（2）擔保；
（3）募集資金的用途；
（4）發(fā)行方式；
（5）決議有效期；
（6）與本期債券相關的其他重要事項。
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- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【多選題】證券公司發(fā)行債券應當由董事會制定方案，股東會作出專項決議的事項包括( )。
- A 、發(fā)行規(guī)模、期限、利率
- B 、擔保、募集資金的用途
- C 、發(fā)行方式
- D 、決議有效期
- 3 【單選題】證券公司發(fā)行債券應當由（）制定方案。
- A 、高級管理層
- B 、董事會
- C 、股東大會
- D 、監(jiān)事會
- 4 【單選題】發(fā)行公司債券的上市公司應當為債券持有人聘請( )。
- A 、擔保人
- B 、債券受托管理人
- C 、經(jīng)紀人
- D 、信用增級機構
- 5 【選擇題】證券公司發(fā)行債券應由（）制定方案。
- A 、發(fā)行人股東會
- B 、發(fā)行人董事會
- C 、發(fā)行人管理層
- D 、發(fā)行人聘請的主承銷商
- 6 【選擇題】發(fā)行公司債券的上市公司應當為債券持有人聘請（）。
- A 、經(jīng)紀人
- B 、擔保人
- C 、信用評級機構
- D 、債券受托管理人
- 7 【選擇題】發(fā)行公司債券的上市公司應當為債券持有人聘請（）。
- A 、經(jīng)紀人
- B 、擔保人
- C 、信用評級機構
- D 、債券受托管理人
- 8 【選擇題】證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的（）進行核查。
- A 、真實性、及時性、完整性
- B 、真實性、準確性、完整性
- C 、及時性、合理性、真實性
- D 、及時性、準確性、合理性
- 9 【選擇題】證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的（）進行核查。
- A 、真實性、及時性、完整性
- B 、真實性、準確性、完整性
- C 、及時性、合理性、真實性
- D 、及時性、準確性、合理性
- 10 【選擇題】證券公司發(fā)行債券應當由（）制訂方案。
- A 、發(fā)行人股東會
- B 、發(fā)行人董事會
- C 、發(fā)行人管理層
- D 、發(fā)行人聘請的主承銷商
熱門試題換一換
- 金融期貨與金融期權的不同之處包括( )。
- ( )可以要求境內機構投資者、托管人提供境內機構投資者境外投資活動有關資料；必要時，可以進行現(xiàn)場檢查。 I.中國證監(jiān)會 II.國家外匯局 III.證券監(jiān)督管理委員會 IV.證券業(yè)協(xié)會
- 證券公司應建立科學、規(guī)范、統(tǒng)一的投資銀行項目發(fā)行人質量評價體系，應在盡職調查的基礎上，在項目實施的不同階段分別進行（），提高投資銀行項目的整體質量水平。 Ⅰ.立項評價 Ⅱ.過程評價 Ⅲ.綜合評價 Ⅳ.業(yè)績評價
- 投資者在委托買賣證券時支付的傭金費用由（）組成。 Ⅰ.證券公司經(jīng)紀傭金 Ⅱ.證券交易所手續(xù)費 Ⅲ.證券登記結算費 Ⅳ.證券交易監(jiān)管費
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- （）對股票期權市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
- 按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風險的行為。以下（）不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應遵守的基本要求。
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