- 選擇題證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
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- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 2 【選擇題】證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
- A 、1
- B 、2
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- D 、4
- 3 【選擇題】證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
- A 、1
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- 4 【選擇題】證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
- A 、1
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- 5 【選擇題】證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
- A 、1
- B 、3
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- 6 【選擇題】證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 7 【選擇題】證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
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- B 、3
- C 、5
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- 8 【選擇題】證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
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- B 、3
- C 、5
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- 9 【選擇題】證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
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- B 、3
- C 、5
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- 10 【選擇題】證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
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熱門試題換一換
- 下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)程序表述，正確的有（）。
- 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在（）。
- 證券公司有效的內(nèi)部控制可以合理保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整。
- 以下信用風(fēng)險(xiǎn)最低的是（）。
- 可分離債券又稱（），是指上市公司在發(fā)行公司債券的同時(shí)附有認(rèn)股權(quán)證，是公司債券加上認(rèn)股權(quán)證的組合產(chǎn)品。
- 基金份額持有人的基本權(quán)利包括（）。 Ⅰ.對(duì)基金收益的享有權(quán) Ⅱ.對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán) Ⅲ.基金資產(chǎn)的管理權(quán) Ⅳ.在一定程度上對(duì)基金經(jīng)營決策的參與權(quán)
- 下列各項(xiàng)中,不得收購上市公司的有（）。 I．收購人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù),到期未清償,且處于持續(xù)狀態(tài) II．收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為 III．收購人最近3年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為 IV．收購人為自然人的，出現(xiàn)依法不得擔(dān)任公司高級(jí)管理人員的情形
- 上市公司增資釆取非公開發(fā)行股票方式時(shí)，其發(fā)行的特定對(duì)象包括（）。 Ⅰ.公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè) Ⅱ.與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)、往來銀行 Ⅲ.證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu) Ⅳ.具有較大社會(huì)影響力的專家學(xué)者
- 非公開發(fā)行公司債券是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由發(fā)行人確定，并在債券（）中披露。
- 下列（）屬于證券公司開展直投業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。Ⅰ. 使用自有資金進(jìn)行的股權(quán)投資Ⅱ. 設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進(jìn)行的股權(quán)投資Ⅲ. 為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)Ⅳ. 籌集并管理客戶資金對(duì)上市公司證券進(jìn)行投資
- 某投資者用1萬元申購開放式基金，申購費(fèi)率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.05，則申購份額為（）。
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