- 單選題證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在（ ）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
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- B 、3
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參考答案【正確答案：A】
關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知，第二十六條證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。
證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。
發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
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- C 、10
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- 2 【單選題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在（ ）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
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- 3 【單選題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在（ ）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
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- 4 【單選題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
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- 5 【單選題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在（ ）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
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- 7 【單選題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在（ ）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
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- 9 【單選題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在（ ）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
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- 10 【單選題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在（ ）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
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- 期貨公司申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列（）申請材料。
- 某投機者以2.55美元／蒲式耳的價格買入1手玉米合約，并在價格為2.25美元/蒲式耳時下達一份止損單。此后價格上漲到2.8美元／蒲式耳，該投資者可以在價格為( )時下達一份新的止損指令。
- 若甲使用過去10天（9月2日-9月11日）RB主力合約的價格數(shù)據(jù)進行計算，得到年化波動率為23.64%，記為σH。甲給出的報價為： 投資者乙接受報價，以64.35元/噸的價格買入100份螺紋鋼看漲期權(quán)。10天后，投資者乙向做市商甲申請期權(quán)平倉，當(dāng)日，甲仍以同樣方法算出過去10天（9月2日-9月11日）RB主力合約的價格年化收益率為21.65%，記為σR。甲給出的報價為： 在此過程中，下列說法正確的是（）。
- 若甲使用過去10天（9月2日-9月11日）RB主力合約的價格數(shù)據(jù)進行計算，得到年化波動率為23.64%，記為σH。甲給出的報價為： 投資者乙接受報價，以64.35元/噸的價格買入100份螺紋鋼看漲期權(quán)。10天后，投資者乙向做市商甲申請期權(quán)平倉，當(dāng)日，甲仍以同樣方法算出過去10天（9月2日-9月11日）RB主力合約的價格年化收益率為21.65%，記為σR。甲給出的報價為： 在此過程中，下列說法正確的是（）。
- 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，( )。
- 在期貨行情K線圖中，當(dāng)（）高于開盤價時，形成陽線。
- 期貨公司申請停業(yè)的，停業(yè)期限屆滿且未恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。
- 根據(jù)產(chǎn)品贖回條款，該產(chǎn)品（）。
- 某投資者以2100元/噸賣出5月大豆期貨合約一張，同時以2000元/噸買入7月大豆合約一張，當(dāng)5月合約和7月合約價差為（）時，該投資人獲利。
- 從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。
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