- 單選題股權(quán)投資基金管理人進(jìn)行的自律管理需要從哪幾個(gè)方面進(jìn)行（）。Ⅰ.內(nèi)部環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.信息與溝通Ⅳ.內(nèi)部監(jiān)督
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：內(nèi)部控制在股權(quán)投資基金的資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營(yíng)保障和信息披露等各個(gè)環(huán)節(jié)中貫穿始終。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)從內(nèi)部控制的目標(biāo)與原則、內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通及內(nèi)部監(jiān)督等方面進(jìn)行自律管理。
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熱門試題換一換
- 偏股型混合基金中股票的配置比例一般為( )。
- 保護(hù)性條款要求目標(biāo)企業(yè)在（ ），要獲得投資人的同意。
- 并購(gòu)基金通常投資于（）的企業(yè)。
- 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的，責(zé)令改正，給予警告并處（ ）萬元以下罰款。
- 下列指標(biāo)中不能表示被投資企業(yè)財(cái)務(wù)情況的是（ ）。
- 下列可能給基金公司造成銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的行為是（ ）。
- （）是指已經(jīng)上市的公司向投資者額外發(fā)行股份募集資金的融資方式。
- 每日開市前，基金管理人應(yīng)向( )報(bào)送ETF申購(gòu)清單、贖回清單。 Ⅰ.交易所 Ⅱ.基金結(jié)算機(jī)構(gòu) Ⅲ.基金托管人
- 下列有關(guān)貨幣市場(chǎng)工具的特點(diǎn)，說法錯(cuò)誤的是（ ）。
- 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告的事項(xiàng)不包括（）。
- 客戶服務(wù)中售前服務(wù)的內(nèi)容不包括（）
- 某股權(quán)投資基金擬投資A公司，A公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤(rùn)為1.2億元，如果A公司按照息稅前利潤(rùn)的6倍進(jìn)行估值，所得稅稅率為25%，利息每年0.2億元，則A公司的價(jià)值為（）。
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