- 組合型選擇題在我國，財務顧問的監(jiān)管主體包括（）。 I.國務院 II.中國證監(jiān)會 III.證券交易所 IV.中國證券業(yè)協(xié)會 V.國家發(fā)改委
- A 、I、V
- B 、II、V
- C 、II、IV
- D 、I、IV
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：C】
《財務顧問管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對財務顧問實行資格許可管理，對財務顧問及其負責并購重組項目的簽名人員的執(zhí)業(yè)情況進行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理。
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- A 、Ⅰ、Ⅲ
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- 下列股份有限公司申請股票上市的條件中正確的是（ ）。 Ⅰ.公司股本總額不少于人民幣3000萬元 Ⅱ.持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人 Ⅲ.公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上 Ⅳ.公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
- 指數(shù)化投資策略是（）的代表。
- “颶風起于青萍之末”，可以類指（）的證券分析法。
- 關(guān)于旗形和楔形，下列說法正確的有( )。 Ⅰ.旗形和楔形是兩個著名的持續(xù)整理形態(tài) Ⅱ.這兩個形態(tài)的特殊之處在于，它們都有明確的形態(tài)方向，如向上或向下，并且形態(tài)方向與原有的趨勢方向相同 Ⅲ.旗形大多發(fā)生在市場極度活躍、股價運動近乎直線上升或下降的情況下 Ⅳ.下降楔形表示一個技術(shù)性反彈漸次減弱的市況，常在跌市中的回升階段出現(xiàn)，顯示股價尚未見底，只是一次跌后技術(shù)性的反彈。上升楔形常出現(xiàn)于中長期升市的回落調(diào)整階段
- 貼現(xiàn)率的特點有（）。 Ⅰ.銀行貼現(xiàn)率使用貼現(xiàn)值作為面值，而不是購買價格的一部分 Ⅱ.按照銀行慣例，計算時采用360天作為—年的總天數(shù)而不是365天 Ⅲ.在銀行貼現(xiàn)率的計算中，暗含的假設是采用單利形式而不是復利 Ⅳ.在銀行貼現(xiàn)率的計算中，暗含的假設是采用復利形式而不是單利
- 以下關(guān)于證券投資顧問業(yè)務客戶回訪機制的說法正確的是（）。 I.證券公司對客戶回訪的相關(guān)資料應當保存不少5年 II.證券公司對新客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪 III.證券公司應對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)的10% IV.證券公司對客戶回訪內(nèi)容只包括客戶身份核實、客戶賬戶確認、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風險、是否存在全權(quán)委托行為
- 依據(jù)企業(yè)會計準則的規(guī)定，下列有關(guān)收入和利得的表述中，正確的是（）。
- 某企業(yè)營業(yè)收入100萬元，分紅70萬元，該企業(yè)的利潤留存率為（）。
- 以下關(guān)于優(yōu)先股的交易及轉(zhuǎn)讓的說法正確的有（）。Ⅰ .公開發(fā)行的優(yōu)先股可以在證券交易所上市交易Ⅱ ?境內(nèi)注冊境外上市的上市公司非公開發(fā)行的優(yōu)先股可以在證券交易所轉(zhuǎn)讓Ⅲ.境內(nèi)上市公司非公開發(fā)行的優(yōu)先股可以在證券交易所轉(zhuǎn)讓Ⅳ.非上市公眾公司非公開發(fā)行的優(yōu)先股可以在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓
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