- 多選題中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將( )等事項(xiàng)記入首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施
- B 、首席風(fēng)險(xiǎn)官所在期貨公司在其任職期間的經(jīng)營(yíng)狀況
- C 、首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況
- D 、首席風(fēng)險(xiǎn)官的考試成績(jī)

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參考答案【正確答案:A,C,D】
《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十四條。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案: (一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施; (二)首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī); (三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)。
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- A 、首席風(fēng)險(xiǎn)官的履歷
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施
- C 、首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)
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- C 、首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況
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- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施
- B 、首席風(fēng)險(xiǎn)官所在期貨公司在其任職期間的經(jīng)營(yíng)狀況
- C 、首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況
- D 、首席風(fēng)險(xiǎn)官的考試成績(jī)
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- A 、首席風(fēng)險(xiǎn)官的履歷
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施
- C 、首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)
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- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)
- 10 【多選題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將( )事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。
- A 、首席風(fēng)險(xiǎn)官的履歷
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- C 、首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)
- 未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款。()
- 假設(shè)對(duì)于某回歸方程,計(jì)算機(jī)輸出的部分結(jié)果如下表所示: 根據(jù)上表,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
- 張某是一國(guó)有期貨交易所會(huì)計(jì),2015年5月20日下午下班時(shí),張某發(fā)現(xiàn)交易所出納員陳某將3萬(wàn)元營(yíng)業(yè)款遺忘在抽屜內(nèi)(未鎖),當(dāng)時(shí)下班后,張某趁所內(nèi)無(wú)人之機(jī),返回所內(nèi)將該2萬(wàn)元取出,用紙包好后藏到自己辦公室下面的垃圾袋中,次日上午案發(fā),贓款被他人找出,對(duì)此下列說(shuō)法正確的是()。
- 我國(guó)期貨交易必須在規(guī)定的期貨交易所內(nèi)進(jìn)行。()
- 期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)()。
- 期貨公司免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()
- 期貨公司屬于銀行金融機(jī)構(gòu)。()
- 1972年,( )設(shè)立了國(guó)際貨幣市場(chǎng)分部(IMM),首次推出外匯期貨合約。
- 從事期貨交易活動(dòng),應(yīng)遵循()原則。
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