- 組合型選擇題按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下事項中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項。Ⅰ.接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達的合法有效的委托指令Ⅱ.代理客戶進行資金、證券的清算、交收Ⅲ.代理保管客戶買入或存入的有價證券Ⅳ.接受客戶對其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應(yīng)客戶的要求提供相應(yīng)的清單
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：B】
選項B正確：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，客戶可以委托證券公司代理的事項主要如下：
（1）接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達的合法有效的委托指令；
（2）代理客戶進行資金、證券的清算、交收；
（3）代理保管客戶買入或存入的有價證券；
（4）代理客戶領(lǐng)取紅利股息及其他利益分配；
（5）接受客戶對其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應(yīng)客戶的要求提供相應(yīng)的清單；
（6）法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則規(guī)定的、證券公司可以代理客戶進行的其他活動。
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- 以下屬于不合格賬戶的有（）。I.違規(guī)以他人名義開立的賬戶II.違規(guī)利用虛假身份開立的賬戶III.違規(guī)使用他人賬戶開立的賬戶IV.關(guān)鍵信息不全的賬戶
- 在私募基金募集中應(yīng)評估投資者風險識別能力和風險承擔能力，下列說法正確的是（）。Ⅰ.私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件Ⅱ.私募基金管理人委托銷售機構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當采取符合規(guī)定的評估、確認等措施Ⅲ.應(yīng)當制作風險揭示書，由投資者簽字確認Ⅳ.投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內(nèi)容與格式指引，由中國證監(jiān)會按照不同類別私募基金的特點制定
- 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負責協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負有（）職責。Ⅰ.審查Ⅱ.監(jiān)督Ⅲ.檢查Ⅳ.咨詢和培訓
- 托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)（）。Ⅰ.在中國境外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管Ⅱ.最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1 000億美元或等值貨幣Ⅲ.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員；具備安全保管資產(chǎn)的條件Ⅳ.具備安全、高效的清算、交割能力；最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查
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