- 單選題按照中國證監(jiān)會公布的《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》的規(guī)定,證券公司從事自營業(yè)務(wù),持有一種收益類證券的成本不得超過凈資本的（）。
- A 、80%
- B 、50%
- C 、10倍
- D 、
30%
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參考答案【正確答案：D】
考察自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范中自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制。持有一種收益類證券的成本不得超過凈資本的30%。
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- A 、30%
- B 、100%
- C 、5%
- D 、20%
- 2 【單選題】按照2006年7月中國證監(jiān)會公布的《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的（ ）。
- A 、10倍
- B 、80%
- C 、50%
- D 、30%
- 3 【單選題】根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。
- A 、500%
- B 、100%
- C 、30%
- D 、5%
- 4 【單選題】根據(jù)中國證監(jiān)會公布的《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券公司自營持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（）。
- A 、500%
- B 、30%
- C 、5%
- D 、1%
- 5 【判斷題】中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》規(guī)定：證券公司的自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的市值不得超過該證券總市值的30%。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【單選題】根據(jù)中國證監(jiān)會公布的《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》的規(guī)定,一般情況下,證券公司自營持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過()。
- A 、20%
- B 、15%
- C 、30%
- D 、5%
- 7 【判斷題】中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》規(guī)定:證券公司自營持有一種權(quán)益類證券的市值,不得超過其總市值的10%。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 8 【單選題】按照中國證監(jiān)會公布的的規(guī)定,證券公司從事自營業(yè)務(wù),持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的( )。
- A 、50%
- B 、30%
- C 、60%
- D 、10倍
- E 、50%
- 、30%
- 、60%
- 、10倍
- 9 【單選題】中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》規(guī)定，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（ ）。
- A 、500%
- B 、30%
- C 、5%
- D 、100%
- 10 【單選題】中國證監(jiān)會于（）發(fā)布《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》。
- A 、2006年
- B 、2007年
- C 、2008年
- D 、2009年
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- 短期融資券的注冊文件包括( )。
- 中國證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中（）服務(wù)。 Ⅰ.場所和設(shè)施 Ⅱ.登記 Ⅲ.存管 Ⅳ.結(jié)算
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