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首頁證券投資顧問考試題庫正文
  • 組合型選擇題首次公開發(fā)行股票時(shí),主承銷商在詢價(jià)時(shí)向詢價(jià)對象提供的投資價(jià)值研究報(bào)告可由下列哪些人員撰寫()。Ⅰ.主承銷商的研究人員Ⅱ.分銷商的研究人員Ⅲ.保薦代表人Ⅳ.獨(dú)立第三方研究機(jī)構(gòu)的研究人員
  • A 、Ⅰ、Ⅱ
  • B 、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ
  • D 、Ⅰ、Ⅳ
  • E 、Ⅰ、Ⅲ

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參考答案

【正確答案:A】

選項(xiàng)A正確:主承銷商應(yīng)當(dāng)在詢價(jià)時(shí)向詢價(jià)對象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由承銷商的研究人員獨(dú)立撰寫并署名,承銷商不得提供承銷團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫的投資價(jià)值研究報(bào)告。又在同次發(fā)行證券時(shí),保薦人一定是主承銷商之一,但主承銷商不一定是保薦人。即承銷團(tuán)成員,包括主承銷商(Ⅰ正確)、副主承銷商、分銷商(Ⅱ正確)都可以撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告,但承銷團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)不能撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告。

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