- 單選題銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在向投資者分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案。
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參考答案【正確答案：C】
根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
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- 私募股權(quán)投資基金對(duì)解決中小企業(yè)融資障礙方面的作用主要表現(xiàn)在（）方面。 I．分散了投資風(fēng)險(xiǎn) II．私募股權(quán)投資基金的模式?jīng)Q定了它們要取得企業(yè)的股權(quán)，對(duì)企業(yè)形成監(jiān)督 III．私募股權(quán)投資基金緩解了中小企業(yè)信息不對(duì)稱問題 IV．私募股權(quán)投資基金符合中小企業(yè)融資需求特征
- 合伙型基金的投資者作為有限合伙人，如果為自然人，其股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得均按照投資者個(gè)人的“生產(chǎn)、經(jīng)營所得”，適用（）的超額累進(jìn)稅率，計(jì)繳個(gè)人所得稅。
- 實(shí)行后端收費(fèi)模式的基金，投資者最終得到的贖回金額為（）。
- 公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（ ）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
- 利差一般用基點(diǎn)表示，1個(gè)基點(diǎn)等于（）。
- 私募機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，下列投資者不可以視為合格投資者的是（）。
- 關(guān)于中期票據(jù)的說法錯(cuò)誤的是（）。
- 對(duì)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的構(gòu)成要素中的內(nèi)部監(jiān)督的理解正確的是（）。Ⅰ.對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施情況進(jìn)行不定期監(jiān)督檢查Ⅱ.對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施情況進(jìn)行周期性監(jiān)督檢查Ⅲ.及時(shí)收集與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、外部之間進(jìn)行有效溝通Ⅳ.發(fā)現(xiàn)內(nèi)控需求有變化，及時(shí)改進(jìn)更新
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