- 組合型選擇題 為了加強對證券經(jīng)紀(jì)人的管理，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）。 Ⅰ.信息查詢制度 Ⅱ.客戶回訪制度 Ⅲ.異常交易和操作監(jiān)控制度 Ⅳ.客戶投訴和糾紛處理機構(gòu)
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：B】
選項B正確：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度和建立客戶投訴和糾紛處理機構(gòu)。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確）
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】為了加強對證券經(jīng)紀(jì)人的管理，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。
- A 、與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，確認(rèn)證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍，并對經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督
- B 、應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)
- C 、對證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)
- D 、建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度
- 2 【組合型選擇題】證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券賬戶管理主要包括（ ）。 Ⅰ證券賬戶的開立 Ⅱ 證券賬戶卡掛失補辦 Ⅲ 證券賬戶注冊資料的查詢與變更 Ⅳ 證券賬戶合并與注銷
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】 為了加強對證券經(jīng)紀(jì)人的管理，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）。 Ⅰ.信息查詢制度 Ⅱ.客戶回訪制度 Ⅲ.異常交易和操作監(jiān)控制度 Ⅳ.客戶投訴和糾紛處理機構(gòu)
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】 為了加強對證券經(jīng)紀(jì)人的管理，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）。 Ⅰ.信息查詢制度 Ⅱ.客戶回訪制度 Ⅲ.異常交易和操作監(jiān)控制度 Ⅳ.客戶投訴和糾紛處理機構(gòu)
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】 為了加強對證券經(jīng)紀(jì)人的管理，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）。 Ⅰ.信息查詢制度 Ⅱ.客戶回訪制度 Ⅲ.異常交易和操作監(jiān)控制度 Ⅳ.客戶投訴和糾紛處理機構(gòu)
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】 為了加強對證券經(jīng)紀(jì)人的管理，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）。 Ⅰ.信息查詢制度 Ⅱ.客戶回訪制度 Ⅲ.異常交易和操作監(jiān)控制度 Ⅳ.客戶投訴和糾紛處理機構(gòu)
- 7 【組合型選擇題】 為了加強對證券經(jīng)紀(jì)人的管理，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）。 Ⅰ.信息查詢制度 Ⅱ.客戶回訪制度 Ⅲ.異常交易和操作監(jiān)控制度 Ⅳ.客戶投訴和糾紛處理機構(gòu)
- 8 【組合型選擇題】 為了加強對證券經(jīng)紀(jì)人的管理，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）。 Ⅰ.信息查詢制度 Ⅱ.客戶回訪制度 Ⅲ.異常交易和操作監(jiān)控制度 Ⅳ.客戶投訴和糾紛處理機構(gòu)
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】 為了加強對證券經(jīng)紀(jì)人的管理，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）。 Ⅰ.信息查詢制度 Ⅱ.客戶回訪制度 Ⅲ.異常交易和操作監(jiān)控制度 Ⅳ.客戶投訴和糾紛處理機構(gòu)
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】 為了加強對證券經(jīng)紀(jì)人的管理，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）。 Ⅰ.信息查詢制度 Ⅱ.客戶回訪制度 Ⅲ.異常交易和操作監(jiān)控制度 Ⅳ.客戶投訴和糾紛處理機構(gòu)
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接收單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣5萬元。
- 整理審計公司底稿與評價執(zhí)行審計業(yè)務(wù)中收集到的各類審計證據(jù)，形成審計結(jié)論是審計完成階段的主要工作內(nèi)容之一。
- 按發(fā)行對象不同,證券發(fā)行分為()。
- 股指期貨競價交易中采用最大成交量原則確定成交價格的制度是（）。
- 證券投資基金籌集的資金主要投向（ ）。
- 下列屬于中證規(guī)模指數(shù)的是（ ）。 I.中證100指數(shù) II.中證200指數(shù) III.中證300指數(shù) IV.中證700指數(shù) V.中證流通指數(shù)
- 根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請在上交所科創(chuàng)板上市應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。Ⅰ.發(fā)行后股本總額不低于人民幣2500萬元Ⅱ.符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件Ⅲ.首次公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上Ⅳ.公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上
- 中國證監(jiān)會根據(jù)（）原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
5o408