證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 多選題 下列各項中，屬于證券交易所監(jiān)管的有（ ）。
  • A 、證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對證券公司通過證券自營等業(yè)務(wù)進(jìn)行的證券交易實施監(jiān)督管理
  • B 、證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案
  • C 、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年
  • D 、證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則要求證券公司報備其通過自營賬戶開展產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新的具體情況以及賬戶實際控制人的有關(guān)文件資料

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參考答案

【正確答案：A,B,D】

選項ABD正確：證券交易所的監(jiān)管：

（1）證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案；
（2）證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對證券公司通過證券自營等業(yè)務(wù)進(jìn)行的證券交易實施監(jiān)督管理；
（3）證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則要求證券公司報備其通過自營賬戶開展產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新的具體情況以及賬戶實際控制人的有關(guān)文件資料。
C項屬于中國證監(jiān)會的監(jiān)管。

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