基金從業(yè)資格
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首頁 基金從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 單選題 基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括()。
  • A 、委托基金管理人開立基金銷售結(jié)算專用賬戶
  • B 、書面協(xié)議委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金業(yè)務(wù)
  • C 、基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料
  • D 、對(duì)基金客戶進(jìn)行身份識(shí)別

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參考答案

【正確答案:D】

基金銷售機(jī)構(gòu)為客戶開立基金賬戶時(shí),應(yīng)當(dāng)按照反洗錢相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行客戶身份識(shí)別;基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)、基金注冊登記機(jī)構(gòu)可在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或從事客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行開立基金銷售結(jié)算專用賬戶?;痄N售機(jī)構(gòu)不得委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)。基金募集申請(qǐng)獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前,基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售業(yè)務(wù),不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或發(fā)售基金份額。

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