- 多選題期貨公司有下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。
- A 、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可
- B 、期貨公司破產(chǎn)
- C 、期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止
- D 、新增業(yè)務(wù)范圍
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參考答案【正確答案：A,B,C】
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條 期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。
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- A 、法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患
- B 、未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況
- C 、未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
- D 、未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
- 2 【多選題】期貨公司有下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。
- A 、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可
- B 、期貨公司破產(chǎn)
- C 、期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止
- D 、新增業(yè)務(wù)范圍
- 3 【多選題】期貨公司有下列（ ）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。
- A 、法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患
- B 、未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況
- C 、未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
- D 、未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
- 4 【單選題】申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括( )。
- A 、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃
- B 、設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書
- C 、利潤(rùn)預(yù)測(cè)
- D 、公司章程草案
- 5 【多選題】期貨公司有下列( )情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。
- A 、法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患
- B 、未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況
- C 、未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
- D 、未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
- 6 【多選題】期貨公司申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（）申請(qǐng)材料。
- A 、申請(qǐng)書
- B 、停業(yè)決議文件
- C 、關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報(bào)告
- D 、停業(yè)的詳細(xì)計(jì)劃書
- 7 【多選題】期貨公司有下列( )情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。
- A 、法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患
- B 、未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況
- C 、未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
- D 、未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
- 8 【多選題】期貨公司有下列（ ）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。
- A 、法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患
- B 、未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況
- C 、未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
- D 、未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
- 9 【多選題】期貨公司變更股權(quán)有（ ）情形的，需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
- A 、變更第一大股東
- B 、單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100%
- C 、單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的
- D 、境內(nèi)單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上
- 10 【多選題】期貨公司有下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。
- A 、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可
- B 、期貨公司破產(chǎn)
- C 、期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止
- D 、新增業(yè)務(wù)范圍
熱門試題換一換
- 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明，有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。（）
- 關(guān)于期貨合約最小變動(dòng)值，以下表述正確的是（）。
- 以下期貨價(jià)差套利中，屬于跨品種套利的是（）。
- 我國(guó)尚未推出的能源化工期貨品種是（ ）。
- 持倉費(fèi)包括為擁有或保留商品、資產(chǎn)等支付的( )。
- 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。
- 如果人們預(yù)期利率上升，則（）。
- 客戶下達(dá)的交易指令沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。
- 根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，（ ）負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核。
- 上海期貨交易所銅期貨合約在某日的收盤價(jià)為67 015元/噸，結(jié)算價(jià)為67 110元/噸，漲跌停板幅度為4%，那么該期貨在下一個(gè)交易日的最高有效報(bào)價(jià)為（ ）元/噸。（銅期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位為10元/噸）
- 若投資者在最后交易日的前五天，平倉當(dāng)月期權(quán)合約，更換為下個(gè)月同一行權(quán)價(jià)格的期權(quán)合約，即在6月19日以0.0385買入平倉50ETF購6月2.90合約，同時(shí)以0.2114價(jià)格賣出50ETF購7月2.90合約。6月24日，上證50ETT價(jià)格為3.018元，50ETF購7月2.90合約價(jià)格為0.2600元。當(dāng)日投資者的持倉收益為（）元。
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