- 選擇題證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù),做市交易業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為()。
- A 、5億元
- B 、8億元
- C 、10億元
- D 、15億元

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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案:A】
選項(xiàng)A正確:中國證券業(yè)協(xié)會(huì)要求,考試教材中涉及《證券法》相關(guān)內(nèi)容,以最新修訂的《證券法》(2019年修訂)為準(zhǔn)。
根據(jù)最新《證券法》,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證,證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部證券業(yè)務(wù):
(1)證券經(jīng)紀(jì);
(2)證券投資咨詢;
(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;
(4)證券承銷與保薦;
(5)證券融資融券;
(6)證券做市交易;
(7)證券自營;
(8)其他證券業(yè)務(wù)。
證券公司經(jīng)營上述第(1)項(xiàng)至第(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬元;經(jīng)營第(4)項(xiàng)至第(8)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元;經(jīng)營第(4)項(xiàng)至第(8)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元。
證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。
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- A 、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
- B 、法律風(fēng)險(xiǎn)
- C 、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
- D 、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【組合型選擇題】在證券交易所上市交易的()是證券公司自營業(yè)務(wù)的買賣對(duì)象。 Ⅰ.債券 Ⅱ.權(quán)證 Ⅲ.股票 Ⅳ.非上市證券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù),持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)模和比例應(yīng)符合()。 Ⅰ. 自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不超過凈資本的100% Ⅱ. 自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不超過凈資本的500% Ⅲ. 持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不超過10% Ⅳ. 持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30%
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 5 【選擇題】證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的,自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的()。
- A 、60%
- B 、100%
- C 、40%
- D 、80%
- 6 【組合型選擇題】證券公司自營證券經(jīng)營業(yè)務(wù)時(shí),以下說法正確的是()。 I.持有一種權(quán)益證券的成本不得超過凈資本的30% II.自營權(quán)益類證券衍生品合計(jì)不得超過凈資本的100% III.自營固定權(quán)益類證券合計(jì)不得超過凈資本的500% IV.持有一種權(quán)益的市值與其總市值比例不得超過凈資本的5%
- A 、I、II、IV
- B 、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 7 【組合型選擇題】 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模比例控制表述正確的是( )。 Ⅰ.持有權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30% Ⅱ.持有權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的100% Ⅲ.自營固定收益類證券的合計(jì)額不超過凈資本100% Ⅳ.自營固定收益類證券的合計(jì)額不超過凈資本500%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【選擇題】證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù),持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的()。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、100%
- 9 【選擇題】 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù),持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的()。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、100%
- 10 【選擇題】 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù),持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的()。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、100%
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- 申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的,證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起()天內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
- 證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括()。
- 宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素,宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括()。 Ⅰ.經(jīng)濟(jì)增長 Ⅱ.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) Ⅲ.戰(zhàn)爭(zhēng)、政權(quán)更迭 Ⅳ.貨幣政策、財(cái)政政策
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- 未進(jìn)行股權(quán)分置改革或者已進(jìn)入改革程序但尚未實(shí)施股權(quán)分置改革方案的股票,在股名前加()。
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