- 判斷題證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票應(yīng)計(jì)入其自有股票，但該賬戶內(nèi)股票數(shù)量變動(dòng)，證券公司需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。 ()
- A 、正確
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參考答案【正確答案：B】
證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】（）是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。
- A 、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
- B 、融資專用資金賬戶
- C 、信用交易資金交收賬戶
- D 、客戶信用資金賬戶
- 2 【多選題】客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利包括（ ）等權(quán)利。
- A 、請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議
- B 、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決
- C 、配售股份的認(rèn)購
- D 、請(qǐng)求分配投資收益
- 3 【判斷題】證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶是客戶信用證券賬戶的二級(jí)賬戶。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【選擇題】（ ）是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。
- A 、客戶信用資金賬戶
- B 、信用交易資金交收賬戶
- C 、融資專用資金賬戶
- D 、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
- 5 【多選題】客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券,由證券公司以自己的名義,為客戶的利益,行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利,對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利包括()等。
- A 、配售股份的認(rèn)購
- B 、參加證券持有人會(huì)議
- C 、請(qǐng)求分配投資收益
- D 、請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議
- 6 【選擇題】依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)的證券市場(chǎng)主體是（）。
- A 、中國證監(jiān)會(huì)
- B 、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券交易所
- 7 【選擇題】（ ）依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。
- A 、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
- B 、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券交易所
- 8 【選擇題】（）是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。
- A 、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
- B 、融資專用資金賬戶
- C 、信用交易資金交收賬戶
- D 、客戶信用資金賬戶
- 9 【選擇題】依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)的證券市場(chǎng)主體是（）。
- A 、中國證監(jiān)會(huì)
- B 、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券交易所
- 10 【選擇題】（ ）依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。
- A 、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
- B 、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券交易所
熱門試題換一換
- 外國投資者資產(chǎn)并購的，投資者應(yīng)自收到批準(zhǔn)證書之日起（ ）日內(nèi)，向登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理設(shè)立登記，領(lǐng)取外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。
- 可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認(rèn)可的（）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.證券投資基金 Ⅲ.債券 Ⅳ.衍生品
- 可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認(rèn)可的（）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.證券投資基金 Ⅲ.債券 Ⅳ.衍生品
- 為了加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的管理，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）。 Ⅰ.信息查詢制度 Ⅱ.客戶回訪制度 Ⅲ.異常交易和操作監(jiān)控制度 Ⅳ.客戶投訴和糾紛處理機(jī)構(gòu)
- 根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，基金管理公司申請(qǐng)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的，凈資產(chǎn)應(yīng)不少于（）元人民幣。
- 在證券公司代銷基金時(shí)，證券公司通過對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，了解基金管理人的（）作為是否代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)。 Ⅰ.誠信狀況 Ⅱ.經(jīng)營和投資管理能力 Ⅲ.內(nèi)部控制情況 Ⅳ.資產(chǎn)狀況
- 下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)規(guī)則的說法中，正確的是（）。Ⅰ.主辦券商不得為不符合投資者適當(dāng)性要求的投資者提供代理買賣服務(wù)，另有規(guī)定的除外Ⅱ.主辦券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息，持續(xù)揭示投資風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.主辦券商不得欺騙和誤導(dǎo)投資者，不得利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)侵害投資者合法權(quán)益Ⅳ.主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為
- 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)財(cái)務(wù)顧問公司的（）等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.內(nèi)部控制Ⅲ.經(jīng)營運(yùn)作Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)狀況
- 關(guān)于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認(rèn)定，下列選項(xiàng)正確的有（）。
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